一券商及2名保代收罚单！合计罚没1998万！

文/梧桐兄弟 12月7日，第一创业证券股份有限公司（第一创业，002797）公告，全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（"一创投行"）于2025 年12月5日收到中国证 监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》。 一创投行涉嫌在鸿达兴业 2019 年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括： 未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持 续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。 保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。 江苏证监局拟决定：对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入 4,245,283.02 元，并处以 12,735,849.06 元罚款；对宋垚、范 本源给予警告，并分别处以 150 万元罚款。券商及2保代合计被罚没19981132元。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"）于2025 年10 月31 日收到中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《立案告知书》（证监立案字 0102025023 号）。因一创投行在鸿达兴业 ...