私募基金经理外泄账户密码，买啥卖啥告诉朋友

伴随着监管层罚单的陆续披露，私募泄露信息事件频发，叠加数字化转型带来的全新风控挑战，行业风控短板日益凸显。 上海证监局最新披露，针对龚某某泄露未公开信息的违规行为，该局责令改正，给予警告，并处以20万元罚款。 罚单显示，龚某某曾任职于某证券类私募，担任5只私募产品的投资经理，负责并知悉投资决策等工作。 在任期间，龚某某通过当面告知、 微信、提供相关私募基金产品证券账户的账号密码等方式，向赵某泄露前述5只私募基金的投资决策等未公开信息。 近年来，上海证监局多份罚单显示，私募投资经理已成信息泄露高发群体。今年7月，该局曾对3位私募投资经理的信息泄露行为同时开具罚 单，3人均被罚款50万元。 除了信息泄露， 投研人员利用未公开信息进行趋同交易的案例同样频发，相关案例不胜枚举。 随着资管行业数字化程度加深，信息泄露与违规交易的主体正从基金经理等核心投研岗，向可接触核心数据的IT、风控、运营岗扩散，这类 岗位因掌握系统权限，违规行为往往涉及金额更大、隐蔽性更强。 值得注意的是，私募及关联机构中的非投研岗人员，可能成为未公开信息泄露的 "中介枢纽"。他们不直接参与基金投资决策，但基于岗位 职能合法接触到私募产品的持仓、交 ...