证监会明确监管措施实施程序

规范证监会执法程序 监管措施是独立于行政处罚的一种行政措施类型，是金融监管的重要手段，具有保护公共利益、及时矫正违法行为、防范市场风险、维护市 场秩序的作用。《实施办法》是证监会规章层级的文件，主要有五方面内容。 12 月 31 日，证监会发布 《证券期货市场监督管理措施实施办法》 （ 简称《实施办法》）， 进一步规范证券期货市场监督管理措施（以 下简称 " 监管措施 "）实施程序。 业内人士指出， 《实施办法》对行政监管措施程序作出的全面、具体规定 ， 是证监会进一步规范自身执法程序，保障行政相对人合法权益 的重要举措 ， 与此前已经出台的《中国证监会行政许可实施程序规定》《证券期货违法行为行政处罚办法》等规章 一道 ，共同规范证监会 的行政执法行为。 一是监管措施的种类。 《实施办法》明确列出责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告等十四类比较常用的措施，并将"法律、行 政法规、证监会规章规定的其他监督管理措施"作为兜底规定。 二是实施监管措施的一般程序要求。 具体来看，实施机构应当对监管措施的取证、决定、送达等依法"留痕"；监管措施需要现场执法的， 应当由具有行政执法资格的执法人员实施，执法人员不得 ...