证监会发布！事关行政执法当事人承诺制度

12月31日，证监会发布《关于修改＜证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定＞的决定》（以下简称 《决定》），进一步明确行政执法当事人承诺受理条件，规范办理程序，《决定》自2026年2月1日起实 施。 行政执法当事人承诺制度，是指证监会对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承 诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经证监会认可，当事人履行承诺后证监 会终止案件调查的行政执法方式。行政执法当事人承诺制度作为一种新型执法手段，有利于严厉惩戒违法违规 行为、维护市场秩序、及时高效赔偿投资者损失，兼顾法律效果和社会效果。 2026年新年献词｜顺流逆流，守护我们内心的罗盘！ 《决定》主要包括三方面内容， 一是完善受理条件。 《决定》规定，有下列情形之一的，证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受 理：当事人拒绝、阻碍中国证监会或其派出机构依法对其涉嫌违法行为进行调查；当事人缺乏交纳承诺金的能 力；当事人被列入证券期货市场严重失信主体名单且未修复；当事人曾因涉嫌证券期货违法行为适用行政执法 当事人承诺制度，自承诺认可协议履行完毕之日起未逾1年；证监会基于审慎监管原则认为不适用 ...