研报预测盈利、亏损有红线！沪深交易所，最新发布

沪深交易所进一步细化发行承销监管要求。 2月6日沪深交易所修订并发布发行承销违规行为监管指引。本次修订坚持强本强基、严监严管， 围绕把握好监管的严与度，结合发行承销业务监管实践，完善监管裁量规则，细化发行承销监管 要求，努力做到严而有度、严而有方、严而有效。 2023年9月，为规范对证券发行与承销业务的自律管理工作，提升监管透明度，沪深交易所制定 发布了《发行承销违规行为监管指引》，明确并公开监管对象违规行为的主要情形、监管措施标 准及考量因素，强化市场预期。沪深交易所表示，指引发布以来，整体运行良好，提升了发行承 销违规行为监管工作的规范性。随着全面深化资本市场改革纵深推进，结合监管实践需求，有必 要进一步完善发行承销违规行为监管标准和违规情形，增强规则完备性和适应性，提高监管透明 度。 本次修订主要内容涵盖以下方面： 完善监管处理原则和工作方式。在总则部分明确实施自律处分"坚持分类监管、精准追责""与违规 行为的性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错程度相当"，宽严相济、不枉不纵。同 时，明确交易所可以视违规情节轻重，在实施自律处分前，要求当事人限期整改。 完善违规量罚认定情形。将违规行为涉及项目数量 ...