严管发行承销！沪深交易所联合发布，来看三大要点

根据券商中国记者梳理，修订内容有多个新动向值得关注。深交所明确，视情节轻重在自律处分前要求当事人 限期整改。在完善违规量罚认定情形中，沪深交易所将"对社会公共利益的损害情况"纳入考量，并将"涉及行 贿或受贿"列为从重处理情形；同时，新规也补充了从轻处理条款，比如中介机构勤勉尽责、当事人采取有效 措施减轻不良影响等，督促引导当事人履职尽责，主动纠正违规行为。 要点一：深交所新增要求自律处分前限期整改 时隔两年，发行承销违规行为的监管规则迎来细化。2月6日沪深交易所分别正式发布修订后的《发行承销违规 行为监管指引》，新规自发布之日起施行。 发行承销环节迎来新规。 2月6日，沪深交易所分别对《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监 管》《深圳证券交易所发行与承销业务指引第3号——发行承销违规行为监管》（以下统称《发行承销违规行 为监管指引》）进行修订。 本次修订突出精准监管、科学问责导向，进一步细化监管裁量规则，完善发行承销环节违规情形，增强规则完 备性与适应性。 深交所解释，随着全面深化资本市场改革纵深推进，结合监管实践需求，有必要进一步完善发行承销违规行为 监管标准和违规情形，增强 ...