证监会严肃查处天风证券违法违规行为

公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命 线。从天风证券违法违规案例看，一方面大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融 资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司突破合规底线、配合股东违法违规，性质 恶劣，必须依法从严惩处。下一步，证监会将继续坚持"追首恶"与"打帮凶"并举，严 厉打击此类违法违规行为。同时，督促证券行业以案为鉴，深刻汲取教训，全面加强 公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设，切实做到"不逾越底线、不唯利是 图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为"，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、 守正创新、依法合规。 近日，证监会对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉当代科技产 业集团股份有限公司（以下简称当代集团）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行 为作出行政处罚及市场禁入事先告知。 经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、 未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严 重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的 顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对 ...