三家券商同日被罚，均涉及债券业务

多家券商同日领罚单。 2月13日，证监会连发三张"罚单"，财通证券、太平洋证券、中天国富证券因债券业务违规同日被出具警示 函。 从处罚情况看，三家券商均触及债券内控把关不严、受托管理履职尽责不到位等"通病"。其中，中天国富证券 还被指出存在簿记现场管理不规范，太平洋证券涉及个别ABS项目核查不充分。 根据《公司债券发行与交易管理办法》，为公司债券发行提供服务的承销机构、受托管理人，以及资信评级机 构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规 则，按规定和约定履行义务。 在业内人士看来，债券业务已告别"规模至上"时代，监管部门持续压实中介机构"看门人"责任，对债券业务合 规性保持高度关注。 罚单聚焦多个共性问题 券商中国记者梳理2月13日证监会对财通证券、太平洋证券、中天国富证券出具的罚单发现，尽管违规细节各 有不同，但暴露出的问题高度趋同。 具体来看，财通证券主要存在三项问题：一是债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足，质控内核 意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务会计信息等重大事项核查 不充分；三是受托管理履职 ...