乌鲁木齐银行被采取责令改正措施！

文/ 梧桐小编 3月2日，新疆证监局公布《关于对乌鲁木齐银行股份有限公司采取责令改正措施的决定》。经查，该行基 金销售业务存在以下问题：1、未按规定向新疆证监局报备基金销售业务部门负责人任职备案材料；2、未 按规定向新疆证监局报备基金销售业务部门负责人离任审查报告；3、未将投资人长期投资收益等纳入分支 机构和基金销售人员考核评价指标体系；4、《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更未及时申请换 领；5、部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格。新疆证监局决定对该行采取责 令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 乌鲁木齐银行股份有限公司： 经查，你行基金销售业务存在以下问题: 新疆证监局 2026年2月24日 二、未按规定向我局报备基金销售业务部门负责人离任审查报告，违反了《基金行业人员离任审计及审 查报告内容准则》（证监会公告〔2020〕20号）第十条的规定。 三、未将投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，违反了《公开募集证 券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第一款的规定。 四、《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更未及 ...