| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 注 1：上述被轮候冻结股份涉及的案件案号依次为（2024）沪 0106 民初 2253 号、（2024）沪 0106 民初 2255 号、（2024）沪 0106 民初 2256 号、（2024）沪 0106 民初 2257 号、（2024）沪 0106 民初 2258 号，案件原告均为上海汇金融资担保有 限公司，案由均为追偿权纠纷。目前，上海政本正在与相关法院进行沟通，核实 具体情况。 三、股东股份被司法冻结/司法标记的影响及风险提示 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于股东所持股份被轮候冻结公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 1 月 10 日，公司收到上海政本、上海年锦以电子方式发来的《关于 部分股份被轮候冻结的告知函》（简称"《告知函》"），内容如下： | 股东名称 ...

关于股东所持部分股份被司法标记及轮候冻结公告 | A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、股东股份累计被司法冻结/司法标记情况 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例 | 累计被冻结 | 累计被标记 | 合计占其所 | 合计占公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数量（股） | 数量（股） | 持股份比例 | 总股本比例 | | 上海政本 | 39,182,011 | 4.784% | 300,000 | 38,882,011 | 100.00% | 4.784% | | 上海年锦 | 3,632,514 | 0.443% | / | 3,632,514 | 100.00% | 0.443% | 重要内容提示： 202 ...

上海证券交易所文件 上证科审（再融资）〔2023〕253 号 ─────────────── 上海证券交易所 二〇二三年十二月三十日 主题词：科创板 再融资 落实意见函 关于上海复旦微电子集团股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券的 审核中心意见落实函 上海复旦微电子集团股份有限公司、中信建投证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关规定，本所 对上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称公司或发行人） 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件进行了审核。 请你公司及时提交募集说明书（上会稿）。 1 上海证券交易所 2023 年 12 月 30 日印发 2 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票名称：复旦微电 股票代码：688385 | | 特定对象调研 | | □分析师会议 | | --- | --- | --- | --- | | 投资者关系活 动类别 | □媒体采访 | | □业绩说明会 | | | □新闻发布会 | | □路演活动 | | | □现场参观 | | □其他__________ | | 参与单位/个人 | | 山西证券、天弘基金、民生证券 | | | 时间 | 2023 年 12 月 | 26 日 | 14:30-15:30 | | | 2023 年 12 月 | 28 日 | 15:40-16:40 | | 地点 | 公司会议室 | | | | 公司接待人员 | 证券事务代表 | 郑克振 | | 投资者关系活动主要内容 1、公司 FPGA 主要应用的领域？ 答：公司 FPGA 目前主要应用在高可靠领域，并正在积极开辟市场，推进面向 低功耗及成本敏感性市场，如医学成像、机器视觉、专业监视器、车用毫米波 /激光雷达、工业物联网及边缘市场等领域的探索。 2、公司为拓展 FPGA 业务做了哪些工作？ 答：技术方面，公司 FPG ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2023-058 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 20 日(星期一) 至 11 月 24 日(星期五)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 IR@fmsh.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公 司 2023 年第三季度的经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 27 日 16:00-17:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交 流。 一、说明会类型 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何 ...

Financial Performance - In Q3 2023, the company reported revenue of approximately CNY 9.42 billion, a decrease of 6.00% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders in Q3 2023 was approximately CNY 2.01 billion, down 38.88% year-on-year[5]. - For the first nine months of 2023, the company achieved a total revenue of approximately CNY 27.38 billion, an increase of 1.25% year-on-year[4]. - The net profit attributable to shareholders for the first nine months was approximately CNY 6.50 billion, a decrease of 24.33% compared to the previous year[4]. - The gross profit margin for the product lines decreased from 65.03% to 64.58% in the first nine months of 2023[5]. - The weighted average return on equity decreased by 10.84 percentage points to 13.33% year-on-year[4]. - The basic and diluted earnings per share decreased by 37.50% and 40.00%, respectively, due to the decline in net profit[10]. - Total comprehensive income for Q3 2023 was CNY 665,640,026.72, a decrease of 25.3% from CNY 890,600,254.80 in Q3 2022[22]. - Basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.80, down from CNY 1.05 in Q3 2022, representing a decline of 23.8%[22]. - Net profit for Q3 2023 was ¥663,928,750.13, down from ¥886,969,151.29 in Q3 2022, representing a decrease of approximately 25.2%[21]. Research and Development - R&D expenses for the first three quarters of 2023 amounted to approximately CNY 75.78 million, an increase of CNY 19.79 million year-on-year[6]. - R&D investment increased by 31.56% year-to-date, reflecting the company's commitment to enhancing new product and technology development[10]. - Research and development expenses rose to ¥757,831,871.78, compared to ¥559,903,315.37 in the previous year, indicating a year-over-year increase of about 35.4%[20]. - The company plans to continue investing in R&D to enhance product offerings and meet diverse application needs[6]. Cash Flow and Liquidity - The company’s cash flow from operating activities was negative at CNY -110.26 million for the year-to-date[3]. - Cash inflow from operating activities totaled CNY 2,426,509,750.38 in the first three quarters of 2023, down 8.7% from CNY 2,659,392,884.90 in 2022[23]. - Cash outflow from operating activities increased to CNY 3,529,098,120.07 in 2023, up 47.4% from CNY 2,393,087,377.26 in 2022[24]. - Net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was CNY -1,102,588,369.69, compared to CNY 266,305,507.64 in the same period of 2022[24]. - Net cash flow from investing activities was CNY -378,716,377.86 for the first three quarters of 2023, compared to CNY -200,777,339.26 in 2022[24]. - Net cash flow from financing activities for Q3 2023 was CNY 1,096,739,899.23, significantly higher than CNY 394,337,344.77 in Q3 2022[25]. - The ending balance of cash and cash equivalents as of Q3 2023 was CNY 727,223,855.98, down from CNY 875,584,047.61 at the end of Q3 2022[25]. - The company received CNY 35,998,502.96 in tax refunds during the first three quarters of 2023, compared to CNY 18,008,270.96 in the same period of 2022[23]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were CNY 813.39 billion, representing a 33.10% increase from the previous year[4]. - The total assets at the end of the reporting period increased by 33.10%, primarily due to expanded production scale and increased inventory[10]. - Current liabilities totaled ¥1,706,350,802.93, significantly higher than ¥903,876,332.57 in the previous year, marking an increase of about 88.8%[19]. - The company's equity attributable to shareholders increased to ¥5,161,926,253.88 from ¥4,531,230,351.61, showing a growth of approximately 13.9%[19]. - Inventory increased to approximately 3.15 billion RMB, up from 1.48 billion RMB in the previous year[17]. - Accounts receivable rose to approximately 1.13 billion RMB, compared to 730.20 million RMB at the end of the previous year[17]. - The company reported a decrease in asset impairment losses to ¥75,329,023.42 from ¥87,679,395.66 in the previous year, indicating improved asset management[21]. Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 20,310, with the largest shareholder holding 34.80% of the shares[13]. - The company is in the process of issuing convertible bonds, pending approval from the Shanghai Stock Exchange and the China Securities Regulatory Commission[15].

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2023-057 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于部分董事自愿承诺不减持公司股份公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"、"复旦微电"）于 2023 年 10 月 17 日收到公司部分董事出具的《关于自愿不减持公司股份的承诺 函》，现将相关情况公告如下： | 股东名称 | 职务 | 直接持股数（股） | 占公司总股数比例 % | | --- | --- | --- | --- | | 蒋国兴 | 董事长 | 7,210,000 | 0.88 | | 施雷 | 执行董事、总经理 | 7,210,000 | 0.88 | 二、承诺具体内容 基于对上海复旦微电子集团股份有限公司未来前景和长期投资价值的充分 认可，本人自愿承诺：自 2023 年 10 月 18 日起 6 个月内（即 2023 年 10 月 18 ...

关于对上海复旦微电子集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券 审核问询函的回复 上海证券交易所： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"）审计了上海复旦微 电子集团股份有限公司（以下简称"复旦微电"或"发行人"、"公司"）2020年度、 2021年度及2022年度的财务报表（统称"申报财务报表"），并分别于2023年4月28日 出具了编号为安永华明（2023）审字第60469429_B02号的无保留意见审计报告、2022年 3月18日出具了编号为安永华明（2022）审字第60469429_B01号的无保留意见审计报告 以及2023年3月21日出具了编号为安永华明（2023）审字第60469429_B01号的无保留意 见审计报告。 我们对申报财务报表执行审计程序的目的，是对申报财务报表是否在所有重大方面 按照企业会计准则的规定编制，是否公允反映上海复旦微电子集团股份有限公司2020年 12月31日、2021年12月31日及2022年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度、 2021年度及2022年度的合并及公司经营成果和现金流量表发表审计意见，不是对上述申 报财务报表中 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券的 补充法律意见书（二） 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | | 声明事项 | 4 | | --- | --- | --- | | 释 | 义 | 6 | | 正 | 文 | 8 | | | 问题 1、 | 8 | | | 问题 8.2、 | 12 | | | 问题 8.3、 | 23 | 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二） 鉴于上海证券交易所于 2023 年 8 月 4 日出具了《关于上海复旦微电子集团 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（以下 简称"审核问询函"），本所根据有关法律、法规和规范性文件的规定，对相关事 项进行审慎核查后就本次发行所涉有关事宜出具《上海市锦天城律师事务所关 7-3-2 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二） 上海市锦天城律师事务所 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券的 补充法律 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券的 补充法律意见书（二） 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | | 声明事项 | 4 | | --- | --- | --- | | 释 | 义 | 6 | | 正 | 文 | 8 | | | 问题 1、 | 8 | | | 问题 8.2、 | 12 | | | 问题 8.3、 | 23 | 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二） 上海市锦天城律师事务所 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券的 补充法律意见书（二） 致：上海复旦微电子集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海复旦微电子集团股 份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"或"复旦微电"）的委托，并根据 发行人与本所签署的《专项法律顾问合同》，担任发行人向不特定对象发行 A 股可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的特聘专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国证券法》 ...