武汉理工光科股份有限公司 1 定的不得担任公司董事的情形，不存在被认定为失信被执行人的情形，任职资格 符合担任上市公司独立董事人员的条件，符合中国证券监督管理委员会《上市公 司独立董事规则》中有关独立董事任职资格及独立性等要求以及《公司法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公 司章程》的有关规定。 二、年度履职情况 2023 年度独立董事述职报告 本人作为武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事规则》、《上 市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《武 汉理工光科股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定和要求 履职，做到不受其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，充分发挥 独立董事的作用，监督公司规范化运作，坚持维护公司和股东尤其是中小股东的 利益的原则，积极参与公司的各项事务，客观、公正、独立地履行了独立董事职 责。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一 ...

2023年度现场检查报告 | 保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：理工光科 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：赵煦峥 联系电话：0571-85063071 | | | 保荐代表人姓名：王祎婷 联系电话：0571-85063071 | | | 现场检查人员姓名：赵煦峥、陈嘉楠、叶灵逸 | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | 现场检查时间：2023年12月20日至2023年12月22日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | 是 否 不适用 （一）公司治理 | | | 现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议， | | | 核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控 | | | 制人的变动情况及其对外投资情况 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ | | | 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4.三会 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于武汉理工光科股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或 "保荐人"）作为武汉理工光科股份有限公司（以下简称"理工光科"、"公司"） 2021 年度向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的相关规定，于2023年12月22日 对理工光科控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员等进行了培训， 具体情况如下： 一、培训情况 （二）培训主讲人及培训对象 1.主讲人：申万宏源承销保荐-赵煦峥 2.培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人（选 派的代表） （三）培训内容 本次培训内容主要为上市公司治理和信息披露，本次培训涉及的主要法律法 规及相关规定包括《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及上 市公司违规案例等。 实施本次现场培训前，保荐人编制了培训讲义，并提前要求公司参与培训的 相关人员了解培训相关内容。培训后，保荐人向公司提供了讲义课 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-056 一、获取补助的基本情况 武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"或"理工光科"）及下属子公司 武汉烽理光电技术有限公司（以下简称"烽理光电"）、湖北烽火平安智能消防科 技有限公司（以下简称"烽火平安"），2023 年 1 月至公告日累计获得各项政府 补助资金共计人民币 5,434,178 元，具体情况如下： | | 获 | | | | 占上市公 | | | | 是 否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 得 补 | 提供 | 获得补 | | 司最近一 期经审计 | | | 补 | 具 | | 序 | 助 | 补助 | 助的原 | 补助金额 | 净资产 | 收到补 | 补助 | 助 | 有 | | 号 | | 的主 | 因或项 | （元） | | 助时间 | 依据 | 类 | 可 | | | 的 | 体 | 目 | | （合并口 | | | 型 | 持 | | | 主 | | | | 径）的比 | | | | 续 | | | 体 | | | ...

第七届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-055 武汉理工光科股份有限公司 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于同意遵守<中国信息通信科技集团有限公司关于理工 光科与迪爱斯智慧消防业务的划分意见>的议案》 公司董事会认为，《划分意见》明确了公司智慧消防物联网产品集团内独家 经营权，有助于公司更好地发挥以传感为特色的集成优势，围绕公司"终端平台+ 行业应用"的发展战略，为客户构建立体化、全覆盖的防控体系，实现安全能效 提升与数字化、智能化升级。遵守《划分意见》有助于公司更好地发挥比较优势， 对公司当前业务影响较小。董事会同意遵守《划分意见》。 表决结果：关联董事江山董事、陈建华董事、华晓东董事、马超董事自愿回 避表决。有效表决票7票，其中：同意7票，反对0票，弃权0票。 三、备查文件 1、武汉理工光科股份有限公司第七届董事会第三十次会议决议。 1、本次会议通知于2023年10月20日以电子邮件的方式发出。 2、本次董事会于202 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-051 武汉理工光科股份有限公司 第七届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、本次会议由监事会主席谢敏先生主持，董事会秘书林海先生列席了会议。 5、本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《证券法》等 法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司2023年第三季度报告的议案》 一、监事会会议召开情况 1、本次会议通知于2023年10月13日以电子邮件的方式发出。 2、本次监事会于2023年10月20日上午11:00在公司1号楼1111会议室召开， 采取现场及通讯方式进行表决。 3、本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名。 特此公告。 武汉理工光科股份有限公司监事会 2023 年 10 月 20 日 经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司2023年第三季度报告的程序符 合法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所的各项规定；报告内容真实、 准确、完整地反映了公司2023年第三季度经营的实际 ...

武汉理工光科股份有限公司 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供 应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司 （以下简称"子公司"）。 ESG 工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）社会 责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行 ESG（环境、社会和公 司治理）职责，根据有关法律法规、规范性文件及《武汉理工光科股份有限公司 章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义 务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和 透明。 第五条 公司应当按照本制度的要求，积极履行 ESG 职责，不定期评估公司 ESG 职责的履行情况，自愿披露公司 ESG 报告。 第二章 ESG 职责理念与原则 第六条 公司始终坚持把 ...

董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）战略与可持 续发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，完善法人治理结构，提 升公司环境、社会及管治（以下简称"ESG"）治理水平及可持续发展绩效，并使 董事会战略委员会工作规范化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司特设立董事会战略委员会， 并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司中 长期发展战略、重大投资决策、ESG 治理进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 武汉理工光科股份有限公司 第三条 战略委员会由七名董事组成。 第四条 战略委员委员应由董事长、或二分之一以上独立董事、或全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由董事长担任，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间若有委员不再担任董事职务，则自动失去委员资格，并由委员会根据规定补 足委员人数。 第七条 战略委员会下设的办事机构为证券投资部，负责委员会工作资 ...

武汉理工光科股份有限公司 （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购 其股份的； 股份回购管理制度 第一条 为加强武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）回购公司股 份的管理，规范业务流程，防范业务风险，根据有关法律法规、规范性文件及《武 汉理工光科股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称的股份回购，是指公司在下列情况下，经《公司章程》 规定的程序通过，可以依照法律、行政法规、部门规章及章程的规定，收购本公 司的股份的行为： （一）减少公司注册资本； （二）与持有本公司股票的其他公司合并； （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券； （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。 前款第（六）项所指情形，应当符合以下条件之一： （一）公司股票收盘价格低于最近一期每股净资产； （二）连续 20 个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到 30%； （三）中国证监会规定的其他条件。 除上述情形外，公司不得收购本公司股份。 第三条 公司回购股份应当同时符合以下条件： （一）公司股票上 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意武汉理工光科股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3837 号）的核准，公司向特定 对象发行人民币普通股（A 股）14,267,583 股，每股发行价格为人民币 29.50 元， 并于 2022 年 4 月 15 日上市。公司向特定对象发行股票前股本总额 55,668,540 股，发行后总股本为 69,936,123 股。 关于武汉理工光科股份有限公司 截至本公告日，公司总股本为 71,586,123 股，其中尚未解除限售的股份数量 为 6,531,406 股，占公司总股本的 9.1238%；无限售条件流通股 65,054,717 股， 占公司总股本的 90.8762%。 向特定对象发行股份解除限售并上市流通的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐公司"） 作为武汉理工光科股份有限公司（以下简称"理工光科"、"公司"）2021 年度 向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、 ...