（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏正丹化学工业股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》之盖章页） 经过持续督导现场检查工作，本公司认为：2023 年，贵公司在公司治理、内 控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资、 募集资金使用、经营状况等重要方面总体运行良好，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 1 月修订） 》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 等的相关要求。 基于 2023 年度现场检查，我公司特提请贵公司关注以下事项： 建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司法人治理结构，强化风险 防范意识，确保信息披露内容的真实、准确、完整。关注业绩下滑的情况及导致 业绩下滑的因素，提请公司治理层和管理层充分关注公司经营环境的变化，采取 积极的应对措施，同时按照相关规定要求履行信息披 ...

江苏正丹化学工业股份有限公司 关于 "正丹转债"预计触发赎回条件的提示性公告 | 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 敬请广大投资者详细了解可转换公司债券相关规定，并及时关注公司后续公 告，注意投资风险。 一、可转债发行上市基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏正丹化学工业股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2020】3239 号）核准， 公司于 2021 年 3 月 24 日向社会公开发行 320 万张可转债，每张面值 100 元，发 行总额 32,000.00 万元。 （二）可转债上市情况 经深交所同意，公司 32,000.00 万元可转债于 2021 年 4 月 20 日起在深交所 挂牌交易，债券简称"正丹转债"，债券代码"123106"。 江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公 ...

| 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 公告编号：2024-056 | | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | 江苏正丹化学工业股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 | 关联交易 | 关联人 | 关联交易 | 关联交易 | 2024 年预计 | 2023 年发生 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类别 | | 内容 | 定价原则 | 金额（万元） | 金额（万元） | | 向关联人采 购原材料 | 江苏索普 | 采购醋酸 | 市场定价 | 7,000.00 | 237.45 | 2、预计日常关联交易类别和金额 注：公司独立董事范明先生自 2023 年 12 月 8 日起担任江苏索普化工股份有 限公司外部董事，江苏索普从 2023 年 12 月起纳入公司关联方，2023 年关联交 易金额自 2023 年 12 月起算，累计金额未达到董事会审批权限及披露标准。 二、关联人介绍和关联关系 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日 ...

江苏正丹化学工业股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见 江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月25日召开第 四届董事会第十七次会议，根据相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定， 我们作为公司独立董事，基于独立、客观、公正的立场，就会议审议的相关事项发 表独立意见如下： （本页无正文，为江苏正丹化学工业股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会 第十七次会议相关事项的独立意见之签字页。） 独立董事： 范 明 独立董事： 范明华 独立董事： 周爱华 一、关于变更财务负责人的独立意见 根据公司经营管理需要，侯沛先生不再担任公司财务负责人职务。经公司总经 理提名，公司董事会提名委员会和审计委员会审核，并经第四届董事会第十七次会 议审议通过，决定聘任曹桂云女士为公司财务负责人。 我们对曹桂云女士的教育背景、工作经历进行了调查和了解，经核查，曹桂云 女士具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》及《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不 存在为"失信被执行人"的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且 ...

| 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 | 公告编号：2023-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | | 江苏正丹化学工业股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年第三季度报告的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年第三季度报告全文》（公告编号：2023-051）。 1、江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十 二次会议于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件等方式发出通知，并于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 ...

| 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 | 公告编号：2023-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | | 江苏正丹化学工业股份有限公司 关于变更财务负责人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变更财务负责人的议案》， 现将相关情况公告如下： 根据公司经营管理需要，侯沛先生不再担任公司财务负责人职务，目前仍在 公司担任其他职务，其财务负责人职务原定任期至第四届董事会届满之日（2024 年 5 月 12 日）止。截至本公告日，侯沛先生及其配偶和直系亲属未直接持有公 司股份，不存在应当履行而未履行的其他承诺事项。公司及董事会对侯沛先生在 担任财务负责人期间的工作表示感谢！ 根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，经公司总经理提名，公司董事会 提名委员会和审计委员会审核，并经第四届董事会第十七次会议审议通过，决定 聘任曹桂云女士（简历详见附件 ...

| 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 公告编号：2023-049 | | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | 江苏正丹化学工业股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十 七次会议于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件等方式发出通知，并于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 2、本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（其中：范明华女士、范 明先生、周爱华先生、任伟先生以通讯表决方式出席）。 3、本次会议由公司董事长曹正国先生主持，公司监事及部分高级管理人员 列席了会议。 4、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于 2023 年第三季度报告的议案》 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的 ...

| 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 | 公告编号：2023-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | | 关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 31 日召 开了第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 人民币 25,000 万元的闲置募集资金和不超过人民币 20,000 万元的自有资金进行 现金管理，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范 围内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 31 日在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现 金管理的公告》（公告编号：2023-012）。 现将公司近期使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的相关 ...

| 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 公告编号：2023-047 | | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | 江苏正丹化学工业股份有限公司 关于 2023 年第三季度可转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券代码：300641 | | | | | 证券简称：正丹股份 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123106 | | | | | 债券简称：正丹转债 | | | | 转股价格：人民币 | 7.40 | | 元/股 | | | | | | 转股时间：2021 年 | 9 | 月 | 30 | 日至 | 2027 年 3 月 | 23 | 日 | 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司 债券业务实施细则》的有关规定，江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公 司"）现将 2023 年第三季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股及公司股 ...

| 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 | 公告编号：2023-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | | 江苏正丹化学工业股份有限公司 关于第一期员工持股计划第二个锁定期届满的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）于2021年7月9日召开第 四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，并于2021年7月28日召开 2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<江苏正丹化学工业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公司 于2021年7月10日、2021年7月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披 露的相关公告。 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易 所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》、《江苏正丹化学工业股份 有限公司第一期员工持股计划（草案）》（以下简称"《草案》"）等相关规定， 公司第一期员工持股计划第二个 ...