| 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 南通超达装备股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 二、核查对象在自查期间买卖本公司股票的情况说明 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关 各方行为的通知》等规范性文件要求，南通超达装备股份有限公司（以下简称"公 司"）针对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）采取了充分 必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人进行了必要的登记。 2024年6月21日，公司召开了第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于 公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体 内容详见公司于 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 南通超达装备股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见 南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 21 日召开 公司第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议审议通过了《关于公司 <2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，根据《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）和《南通超达装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 首次授予激励对象的名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对 《南通超达装备 ...

特别提示： | 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 公告编号：2024-047 | | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | 南通超达装备股份有限公司 关于 2024 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、"超达转债"（债券代码：123187）转股期为 2023 年 10 月 11 日至 2029 年 4 月 3 日；最新有效的转股价格为 32.04 元/股。 2、2024 年第二季度，共有 610 张"超达转债"完成转股（票面金额共计 61,000 元人民币），合计转成 1,879 股"超达装备"股票（股票代码：301186）。 3、截至 2024 年第二季度末，公司剩余可转换公司债券为 4,527,078 张，剩 余可转换公司债券票面总金额为 452,707,800 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的相关规定，南通超达装备股份有限 公司（以下简称"公司"）现将 ...

证券代码：301186 证券简称：超达装备 可转债代码：123187 可转债简称：超达转债 华泰联合证券有限责任公司 关于南通超达装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 二〇二四年六月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《南通 超达装备股份有限公司与华泰联合证券有限责任公司关于南通超达装备股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协 议》"）《南通超达装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上 市募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）《南通超达装备股份有限公司 2023 年年 度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券 受托管理人华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）编制。华泰联 合证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该 等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承 ...

南通超达装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级报告 | | | www.lhratings.com 1 二、本报告系联合资信接受南通超达装备股份有限公司（以下简称"该 公司"）委托所出具，除因本次评级事项联合资信与该公司构成评级委托关 系外，联合资信、评级人员与该公司不存在任何影响评级行为独立、客观、 公正的关联关系。 . 联合〔2024〕4867 号 联合资信评估股份有限公司通过对南通超达装备股份有限公司 主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持南通 超达装备股份有限公司主体长期信用等级为 A，维持"超达转债" 信用等级为 A，评级展望为稳定。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二四年六月二十一日 跟踪评级报告 | 2 声 明 一、本报告是联合资信基于评级方法和评级程序得出的截至发表之日的 独立意见陈述，未受任何机构或个人影响。评级结论及相关分析为联合资信 基于相关信息和资料对评级对象所发表的前瞻性观点，而非对评级对象的事 实陈述或鉴证意见。联合资信有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真 实、客观、公正的原则。鉴于信用评级工作特性及受客观条件影 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南通超达装备股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南通超达装备股份有限公司（以下简称"超达装备"或"公司"）向不特定对 象发行可转换公司债券和首次公开发行并在创业板上市的持续督导机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关 规定，对超达装备使用部分闲置募集资金进行现金管理进行了审慎核查，核查情 况及核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意南通超达 装备股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可〔2023〕564 号）同意注册，公司于 2023 年 4 月向不特定对象发行可转换公司债券 469.00 万 张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 469,000,000.00 元。扣 除发行费用后，募集资金净额为人民币 462,747,093.33 元。上述资金到位情况已 经天衡会计师事务 ...

一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意南通超 达装备股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可〔2023〕 564 号）同意注册，公司于 2023 年 4 月向不特定对象发行可转换公司债券 469.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 469,000,000.00 元。 扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 462,747,093.33 元。上述资金到位情况 已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 4 月 12 日出具"天衡验字 （2023）00041 号"《验资报告》予以验证。公司已开设了募集资金专项账户， 对募集资金采取了专户存储。 二、募集资金投资项目情况 根据公司已披露的《南通超达装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公 | 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 南通超达装备股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员 ...

| （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | --- | --- | | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总 额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上 | | | 市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益 | 是 | | 数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有在有效期内 | | | 的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司 | | | 股本总额的 20%及其计算方法的说明 | | | （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员 | | | 的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股 | | | 权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自 | | | 或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟 | 是 | | 授出权益总量的比例；以及单个激励对象通过全部在有效 | | | 期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股 | | | 本总额 1%的说明 | | | （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方 | | | 式、可行权日、锁定期安排等 | 是 | | （6）限制性股票的授予价格 ...

| 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 一、关于公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的核查意见 （一）公司具备实施股权激励计划的主体资格，不存在以下《管理办法》等 法律法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，包括： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告； 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 南通超达装备股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 ...

| 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 南通超达装备股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》 并办理工商登记变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 21 日召 开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章 程>并办理工商登记变更的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有 关情况公告如下： 一、 修订原因及依据 因"超达转债"于 2023 年 10 月 11 日开始转股，截至 2024 年 5 月 31 日， 共有 162,522.00 张"超达转债"转换为公司股票，累计转股数为 498,398.00 股，公司总股本由 72,758,822 股增加至 73,257,220 股，注册资本由 72,758,822.00 元增加至 73,257,220.00 元。 《公司章程》修订条款及具体修订内 ...