深圳华大基因股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 深圳华大基因股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管 理人员的提名管理流程，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、 规范性文件和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有 关规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称提名委员会），并结合公司实际 情况，制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核，并提出相关建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事过半数并担任召集人。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会成 ...

深圳华大基因股份有限公司 内部审计工作制度 深圳华大基因股份有限公司 内部审计工作制度 第五条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 第 1页 共 12页 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司或本公司）内部 审计工作，明确内部工作职责和规范审计工作程序，充分发挥审计监督作用，防 范和控制公司经营风险，保障公司持续稳健发展，维护公司和全体股东的合法权 益，根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国内部审计条例》《审计署 关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的相关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 内部审计的宗旨是通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动，运 用系统化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的效果， 其目的是为了建立高效率的内部审计监督机制，保证政策和制度得到有效的贯彻 和 ...

深圳华大基因股份有限公司 募集资金管理制度 深圳华大基因股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）募集资金的管 理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）、《上市公司 募集资金监管规则》等相关法律法规和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对公司发行股份、 可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 ...

深圳华大基因股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 深圳华大基因股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为防止深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）控股股东、实际 控制人及其他关联方占用公司资金，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联 方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《关于进一步做 好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》等法律、法规、规范性文件及《深 圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过百分之五十的股东； 或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权 足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其 ...

重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司(以下简称公司)的重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息的内部保密制度，是指当发生或即将发生、尚 未公开的可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资人的投资决策产生较 大影响的情形或事件时，按照本制度的规定信息报告义务人应当及时将有关信 息向公司董事会、董事长、董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、公司总部各部门、公司的 控股公司（指公司直接或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制 权的子公司）及参股公司。 第四条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； 深圳 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事会环境、社会和公司治理（ESG）委员会工作细则 深圳华大基因股份有限公司 董事会环境、社会和公司治理（ESG）委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为健全和规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）环境、 社会和公司治理（以下简称 ESG）管理体系，提升公司可持续发展水平，全面、 积极履行企业社会责任，促进公司高质量、可持续发展，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-- 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《深圳华大基因股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司特设立董事会环境、社会 和公司治理（ESG）委员会（以下简称 ESG 委员会），并结合公司实际情况，制 定本工作细则。 第七条 公司证券部负责 ESG 委员会日常工作联络、组织会议等具体事务， ESG 委员会工作支持部门全面覆盖公司各职能部门、事业部及下属各子公司。 第三章 职责权限 第 1页 共 3页 深圳华大基因股份有限公司 董事会环境、社会和公司治理（ESG）委员会工作细则 第二条 ESG 委员会是董事会下设立的专门工作机构， ...

第二条 本制度所称"委托理财"，是指在国家政策允许和投资风险能有效控 制的前提下，以提高资金使用效率、增加公司现金资产收益为原则，公司委托银行、 信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理 人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 深圳华大基因股份有限公司 委托理财管理制度 深圳华大基因股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）委托理财业务的 管理，有效控制投资风险，保证公司资产、财产的安全，维护公司和股东的利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规和规范性 文件及《公司章程》等的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的子公司进行的委托理财。 第二章 管理原则 第四条 公司进行委托理财应坚 ...

深圳华大基因股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 深圳华大基因股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）互动易平 台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司 治理水平，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范性 文件及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与 投资者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性 网络平台，是上市公司法定信息披露的有益补充。"互动易平台"的网址为： http://irm.cninfo.com.cn。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司 通过互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对 待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者 ...

深圳华大基因股份有限公司章程 深圳华大基因股份有限公司 章程 二〇二五年十月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 | 4 | | | 第一节 股份发行 4 | | | | 第二节 股份增减和回购 6 | | | | 第三节 股份转让 7 | | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | | | 第一节 股东的一般规定 8 | | | | 第二节 控股股东和实际控制人 11 | | | | 第三节 股东会的一般规定 12 | | | | 第四节 股东会的召集 18 | | | | 第五节 股东会的提案与通知 19 | | | | 第六节 股东会的召开 21 | | | | 第七节 股东会的表决和决议 23 | | | 第五章 | 董事和董事会 28 | | | | 第一节 董事的一般规定 28 | | | | 第二节 董事会 31 | | | | 第三节 独立董事 35 | | | | 第四节 董事会专门委员会 | 37 | | 第六章 | 高级管理人员 39 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 深圳华大基因股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关信息的申报与 披露管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以 下简称《收购管理办法》）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创 业板规范运作》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件及《深圳华大基因股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份， ...