北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于法兰泰克重工股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：法兰泰克重工股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《法兰泰克重工股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受法兰泰克重工股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本 次股东大会"）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议 ...

法兰泰克重工股份有限公司 对外担保制度 二〇二四年四月 法兰泰克重工股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为规范法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理， 规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管 指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、 规范性文件及《法兰泰克重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本制度。 第二章 对外担保应当遵守的规定 第七条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括：财 务负责人及其下属财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初 审被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；董事会秘 书为公司对外担保的合规性进行复核并组织履行董事会或股东大会的审批程序 以及进行相关的信息披露。 1 法兰泰克重工股份有限公司 对外担保制度 第八条 对外担保由公司统一管理。未经公司批准，子公司不得 ...

公司代码：603966 公司简称：法兰泰克 法兰泰克重工股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 法兰泰克重工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 法兰泰克重工股份有限公司 关于与银行开展供应链融资业务合作暨对外担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司拟在银行 提供的综合授信额度下，为信誉良好、且与公司不存在关联关系的优质客户的供 应链融资业务提供担保，融资用途仅限于客户支付公司或子公司货款。 本次新增担保额度不超过 10,000 万元 截至目前，公司对外担保的余额为 105.82 万元，占 2023 年度经审计净 资产的比例为 0.07%。 本次是否有反担保：有 对外担保逾期的累计数量：无 一、担保情况概述 为支持公司及下属子公司业务发展，推动公司销售业绩增长，加快公司资金 回笼，公司（或子公司）拟在银行提供的综合授信额度下，本次新增不超过人民 币 10,000 万元（含）的额度为公司（或子公司 ...

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 重要内容提示： 被担保人名称：法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）的全资 子公司法兰泰克（安徽）装备科技有限公司（以下简称"法兰泰克安徽"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司本次为法兰泰克安徽 提供的担保金额为 6,000 万元。截至本公告日，公司已实际为其提供的担保余额 为 0 万元（不含本次）。 本次担保是否有反担保：无。 对外担保逾期的累计数量：无。 特别风险提示：本次被担保对象法兰泰克安徽资产负债率超过 70%，敬 请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 法兰泰克重工股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司分别于 2023 年 4 月 27 日、2023 年 6 月 7 日召开第四届董事会第十三 次会议和 2022 年年度股东大会审议通过了《关于申请银 ...

法兰泰克重工股份有限公司 募集资金专项管理制度 二〇二四年四月 法兰泰克重工股份有限公司 募集资金专项管理制度 为了规范法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理，提 高募集资金的使用效率，保护公司投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《法兰泰克重 工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配 股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行 股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事 务所出具验资报告，对 ...

法兰泰克重工股份有限公司 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的规定外，还需遵守本管理办法的有关规定。 关联交易管理办法 二〇二四年四月 法兰泰克重工股份有限公司 关联交易管理办法 第二章 关联方和关联关系 第一章 总则 第一条 为保证法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《法兰泰克重工股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本管理办法。 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股 ...

法兰泰克重工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （杨克泉） 作为法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"法兰泰克"或"公司"）独立 董事，2023 年本人根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和《公司章程》的 有关规定，诚实、勤勉、独立的履行独立董事的职责，及时了解公司各项运营情 况，积极参加相关会议，认真审议各项议案，独立客观地发表意见，审慎行使表 决权。在促进公司规范运作，维护公司及股东，尤其是中小股东合法权益等方面 做出了积极努力。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、本人基本情况 本人杨克泉，1967年1月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，管理 学博士，上海立信会计金融学院副教授，中国企业管理研究会理事，北京凯易恒 资产管理有限公司执行董事兼经理、上海鲲允企业管理咨询有限公司监事、南通 易恒科技信息咨询有限责任公司监事，兼任浙江泛源科技股份有限公司、春雪食 品集团股份有限公司、上海海典软件股份有限公司独立董事。 报告期内，作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》等规 定所要求的独立性和担任公司 ...

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | 法兰泰克重工股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定，法兰泰克重工 股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）就2023年度募集资金存放与 使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员以证监许可[2020]1205号《关于核准法兰泰克重 工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司公开发行不超 过人民币 ...

法兰泰克重工股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 二〇二四年四月 法兰泰克重工股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《法兰泰克重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本 实施细则。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数并担任召集人。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责主持 战略委员会工作由委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 ...