宝胜科技创新股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023 年度，我们作为宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格依照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、 《公司章程》、《独立董事制度》等法律法规和规范性文件的要求，积极出席相 关会议，对公司重大事项发表客观、公正的独立意见，关注全体股东尤其是中小 股东的合法权益，忠实履行了独立董事职责和义务。现将主要情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，公司董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，独立董事人 数大于董事会的三分之一。董事会下设审计、提名、战略及薪酬与考核四个专门 委员会，其中审计、薪酬与考核委员会主任委员均由独立董事担任，审计委员会 主任委员为会计专业人士。 1、现任独立董事的基本情况 公司现任第八届董事会独立董事为路国平、王跃堂、张利军、裴力。基本情 况如下： 王跃堂：男，1963 年 6 月出生，博士学历，注册会计师。现任南京大学管 理学院院长，会计学教授，博士生导师；宝胜股份独立董事。 路国平：男，1960 年 3 月出生，本科学历，注册会计师。现任南京审计大 学国富中审学院副院长 ...

公司代码：600973 公司简称：宝胜股份 宝胜科技创新股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宝胜科技创新股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

宝胜科技创新股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证监会和上海证券交易所的有关规定以及公司董事会审计委员会 实施细则，2023 年度公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，认真履行职 责，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员亲自出席了全部会议。 （一）2023 年 1 月 23 日召开了审计委员会第一次会议，会议内容主要为： 会议审议并通过了 2022 年度公司财务未审报表，审计委员会还就（1）财务报表 是否按照新会计准则和证券监管部门的要求及公司的有关财务制度规定编制；（2） 财务部门对法律法规、其他外部要求以及管理层决策、指示和其他内部要求的遵 守情况；（3）公司内部是否配合注册会计师获取其审计所需的充分、适当的材 料和情况与会计师进行沟通和交流；（4）公司内部会计控制制度是否建立健全 等情况与会计师进行了沟通和交流。 （二）2023 年 2 月 21 日召开了审计委员会第二次会议，会议内容主要为： 公司管理层、年审会计师与审计委员会就 2022 年度财务报表审计初稿进行沟通； 同意以此财务报表为基础制作 ...

索 引 号 bm56000001/2023-00013556 分 类 发布机构 发文日期 1701209580000 江苏证监局关于对宝胜科技创新股份有限公司、杨泽元、王学明、夏成军 采取出具警示函措施的决定 宝胜科技创新股份有限公司、杨泽元、王学明、夏成军: 经查,你公司存在重大诉讼及其进展披露不及时、不充分的问题: 一、你公司于2021年9月3日披露的广州市中级人民法院原(2021)粤01民初1462号案件,于2021年12月8日变更 为深圳市中级人民法院受理,受理金额较公司原临时公告披露的2.83亿元追加至18.1亿元。你公司未及时披露上 述诉讼的重大变化进展情况,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,以下简称《信披办法》) 第二十五条规定。 二、2022年12月30日,深圳市中级人民法院作出了你公司提起的(2021)粤03民初7558号案件诉讼判决;2023年 3月27日、3月31日,广州市中级人民法院作出了你公司提起的(2021)粤01民初1466号、1467号、1468号案件诉讼 判决。你公司知悉上述判决结果后,未及时披露重大诉讼进展情况,违反了《信披办法》第二十五条规定。 三、 ...

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2023-048 2023 年 9 月 5 日，宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"宝胜股份"或 "公司"）披露了《宝胜科技创新股份有限公司关于重大诉讼的进展公告》（公 告编号：2023-035），其中案件四为深圳中院（2021）粤 03 民初 7558 号案件， 公司依法要求恒大及其关联企业偿付 1,758,609,998.05 元货款及其利息，一审 法院支持了公司的合理诉求。2023 年 11 月 30 日，公司收到广东省高级人民法 院（以下简称"广东高院"）作出的《民事判决书》（2023）粤民终 1945 号， 系对深圳中院（2021）粤 03 民初 7558 号案件的二审终审判决，现将有关情况公 告如下。 一、诉讼的基本情况 宝胜科技创新股份有限公司 关于重大诉讼的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 对上市公司利润的影响：广东省高级人民法院二审维持了原判，恒大及 其关联方需对公司承担清偿责任，公司将依法主张自身合法权益，积 ...

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2023-047 宝胜科技创新股份有限公司 关于收到江苏证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督 管理委员会江苏监管局（以下简称"江苏证监局"）出具的《江苏证监局关于对 宝胜科技创新股份有限公司、杨泽元、王学明、夏成军采取出具警示函措施的决 定》（[2023]157 号）（以下简称"警示函"），现将主要内容公告如下： 一、警示函主要内容 "宝胜科技创新股份有限公司、杨泽元、王学明、夏成军: 经查，你公司存在重大诉讼及其进展披露不及时、不充分的问题: 三、2021 年 12 月，广州市黄埔区人民法院受理了你公司提起的(2021)粤 0112 民初 43035 号案件诉讼；广州市荔湾区人民法院受理了你公司提起的(2021) 粤 0103 民初 17376、17378、17379 号案件诉讼。你公司获悉后未及时披露上述 四起诉讼情况，且未在 2021 年、2022 年定期报告中进行 ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2023〕0229 号 王学明，宝胜科技创新股份有限公司时任董事会秘书。 经查明，宝胜科技创新股份有限公司（以下简称宝胜股份或公 司）在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面存在以下违规行 为。 一、重大诉讼进展披露不及时 2023 年 9 月 5 日，公司披露重大诉讼进展公告称，公司前期披 露因合同纠纷对深圳恒大材料设备有限公司等主体提起民事诉讼 （（2021）粤 03 民初 7558 号），诉讼金额 28,306.91 万元。2021 年 12 月 8 日，该案件由广州中院移交深圳中院审理，诉讼对象增加 了随州市天信房地产开发有限公司等；诉讼金额调整为 181,029.72 万元，占公司净资产比例达 40.14%。2022 年 12 月 31 日，公司收到 广东省深圳市中级人民法院出具一审判决，判决被告向公司支付相 1 关于对宝胜科技创新股份有限公司及有关责 任人予以监管警示的决定 当事人： 宝胜科技创新股份有限公司，A 股证券简称：宝胜股份，A 股证 券代码：600973； 夏成军，宝胜科技创新股份有限公司时任董事会秘书； 关款项。上述诉讼金额重大，公司披露提起诉 ...

宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日以 传真、电子邮件及专人送达等方式向公司全体董事、监事及高级管理人员发出了 召开第八届董事会第八次会议的通知。2023 年 10 月 30 日上午 10:30，第八届董 事会第八次会议在宝胜会议中心 1 号接待室召开。会议应到董事 11 名，实到董 事 11 名，董事马永胜先生、张航先生、卢之翔先生，独立董事王跃堂先生、路 国平先生、张利军先生和裴力先生以通讯方式参加表决。公司监事及部分高级管 理人员列席了会议。会议由公司董事长生长山先生主持。会议的召集和召开符合 《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。 会议就以下事项进行审议： 一、会议 11 票同意，0 票反对、0 票弃权，审议通过了《2023 年三季度报 告全文及正文》。 详见同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》和登载于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宝胜科技创新股份有限公司 2023 年三季度报告》。 二、会议以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议并通过了《关于聘任公 司证券事务代表的议案》。 证券代码：60097 ...

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2023-041 宝胜科技创新股份有限公司 第八届董事会第七次会议决议公告 展战略规划。本次关联交易定价遵循了自愿、公开、诚信的原则，不存在损害公 司及其他股东特别是中小股东利益的情形。公司第八届董事会第七次会议在审议 该项议案时，关联董事已回避表决，董事会的审议及表决程序符合有关法律、法 规和《公司章程》的规定。 详见同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宝胜科技创新 股份有限公司关于控股子公司向沈阳飞机工业（集团）有限公司协议购买部分资 产暨关联交易的公告》。 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 22 日以 传真、电子邮件及专人送达等方式向公司全体董事、监事及高级管理人员发出了 召开第八届董事会第七次会议的通知。2023 年 10 月 27 日上午 10:30，第八届董 事会第七次会议在宝胜会议中心 1 号接待室召开。会议应到董事 11 名，实到董 事 11 名，董事马永胜先生、张航先生、卢之翔先生，独立董事王跃堂先生、路 国平先生、张利军先生和裴力先生以通讯方式参加表决。公司监事及部分高级 ...

会议就以下事项进行审议： 一、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于控股子公司 向沈阳飞机工业（集团）有限公司协议购买部分资产暨关联交易的议案》。 监事会认为：本次关联交易是综合考虑公司控股子公司沈飞线束生产经营情 况和未来发展规划而做出的决策，符合公司及沈飞线束长期发展战略规划。本次 交易价格以经中国航空工业集团有限公司备案的沈飞公司部分固定资产及土地 使用权评估结果为依据，交易价格为评估备案价格 6,873.61 万元，遵循了自愿、 公开、诚信的原则，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。 第八届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 22 日以 传真、电子邮件及专人送达等方式向公司全体监事发出了召开第八届监事会第五 次会议的通知及相关议案等资料。2023 年 10 月 27 日下午 15：30，第八届监事 会第五次会议在宝应县苏中路 1 号公司宝胜会议中心会议室召开，会议应到监 ...