华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：慧智微 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：彭海娇 | 联系电话：0755-82492010 | | 保荐代表人姓名：张辉 | 联系电话：010-56839300 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为广州慧智微电子股份有限公司（以 下简称"慧智微"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐人，对慧智微进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况 2024 年 1-6 月（以下简称"报告期"），公司实现营业收入为 25,327.50 万元， 较上年同期增长 2.20%；实现归属于上市公司股东的净利润为-18,341.32 万元， 净亏损较上年同期增加 4.58%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润为-20,046.43 万元， ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-031 广州慧智微电子股份有限公司 2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》及有关规定，广州慧智微电子股份有限公司（以下简 称"公司"或"慧智微"）董事会对公司2024年半年度（以下又称"报告期"）募 集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]462号），并经上海证券交易所同意，公 司首次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行价格20.92元，本次募 集资金总额为人民币113,596.65万元，扣除各项发行费用人民币10,763.76万元 ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 的法律意见书 致：广州慧智微电子股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（简称"本所"）受广州慧智微电子股份有 限公司（简称"慧智微""公司"）的委托，指派李淑霞律师、黄梦婷律师（以 下简称"本所律师"）对公司召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"）进行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《公司章程》《广 州慧智微电子股份有限公司股东大会议事规则》的规定，对公司本次股东大会的 召集和召开程序、出席会议人员、召集人的资格、股东大会的表决程序、表决结 果等事宜的合法有效性进行了核查和见证，并根据对事实的了解和法律的理解出 具本法律意见书。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公告， 并依法对本法律意见书承担相应的责任。 本所律师按照中国律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉 ...

广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-028 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 17 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区郭守敬路 498 号浦东软件园 4 号 楼 2 层 1 号会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 12 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 84,733,626 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 84,733,626 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 18.6144 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 1 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-027 广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2023年3月2日出具的《关于同意广州慧智微电子 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海 证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）5,430.0500万股，并 于2023年5月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为45,250.6348万股，其中有限售条件流通 股40,404.0012万股，无限售条件流通股4,846.6336万股。具体详见公司2023年5月10日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的有关规定，对慧 智微首次公开发行网下配售限售股上市流通相关事项进行核查，具体核查情况如 下： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 2 日出具的《关于同意广州慧 智微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462 号），并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股） 5,430.0500 万股，并于 2023 年 5 月 16 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 45,250.6348 万股，其中有限售条 件流通股 40,404.0012 万股，无限售条件流通股 4,846.6336 万股。 本次上市流通 ...

广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 1 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 公司代码：688512 公司简称：慧智微 目录 | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议议案 | 5 | | | 议案一 | 关于取消实施部分投资项目的议案 | 5 | | | 议案二 | 关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案 . | 8 | 1 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合 法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及 ...

二、《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》 广州慧智微电子股份有限公司独立董事 关于公司第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立 董事规则》等相关法律、法规、规范性文件及《广州慧智微电子股份有限公司章 程》的规定，我们作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，对公司如下事项进行了认真审核，现发表独立意见如下： 一、《关于取消实施部分投资项目的议案》 经审核，我们认为：根据公司实际募集资金的达成情况，出于对募集资金投 资项目进度安排以及实施效率的考虑，已对募集资金投资项目、募集资金项目投 入金额等方面进行相应的调整，并根据总体发展规划以及当前实际需要，拟取消 实施部分项目，上述安排有利于提高募集资金的使用效率，提升公司整体盈利能 力。本次取消实施的投资项目不会改变公司现有业务模式，不会对公司日常的生 产经营产生不利影响，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，且该议案决 策程序符合有关法律法规及《广州慧智微电子股份有限公司章程》《广州慧智微 电子股份有限公司募集资金使用管理制度》的相关规定。综上，我们 ...

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。 二、审议通过《关于取消实施部分投资项目的议案》 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-025 广州慧智微电子股份有限公司 第一届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十四次会议 于2023年10月30日以现场结合通讯方式召开，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。 本次会议由监事会主席张丹主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》和《广州慧智微电子股份有限公司章程》的相关规定。经与会监事认真讨 论审议，以记名投票表决方式，审议通过如下议案： 一、审议通过《关于2023年第三季度报告的议案》 监事会认为：公司2023年第三季度报告的编制符合相关法律法规、公司章程及公 司内部管理制度的各项规定，其编制程序、内容、格式符合中国证监会和上海证券交 易所的有关规定。报告的内容能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况，公 允地反映了公司2023 ...

广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月30日召开第一 届董事会第十九次会议、第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于为公司董事、 监事及高级管理人员购买责任险的议案》，为进一步完善公司风险管理体系，加强风 险管控，降低公司运营风险，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益和广大投资 者利益，同时促进公司管理层充分行使权利、履行职责，根据中国证监会《上市公司 治理准则》等相关规定，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任险。 一、董监高责任险具体方案 1、投保人：广州慧智微电子股份有限公司 2、被保险人：公司董事、监事、高级管理人员及其他相关主体（最终以签订的保 险合同为准） 3、赔偿限额：不超过人民币10,000万元/年（最终以签订的保险合同为准） 4、保费总额：不超过人民币49万元/年（最终以签订的保险合同为准） 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-023 广州慧智微电子股份有限公司 关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 ...