证券代码：603130 证券简称：云中马 公告编号：2024-022 浙江云中马股份有限公司 关于2023年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》和上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）将公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江云中马股份有限公司首次公开发行股票 的批复》（证监许可〔2022〕2288 号），公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用 网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭 证一定市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 3,500.00 万股，发行价为每股人民币 19. ...

一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明………………………………………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 …………第3页 关于浙江云中马股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 青岛主 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行企业 。"社会"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行包括 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1163 号 浙江云中马股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了浙江云中马股份有限公司(以下简称云中马公司)2023 年度财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后附的 云中马公司管理层编制的 2023年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情 ...

浙江云中马股份有限公司 二、审计委员会会议召开情况 2023 年，公司审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均出席会议，无缺席情 况。具体如下： | 召开时间 | 届次 | 会议内容 1. 《关于公司<2022 年度财务决 | 审议结果 | | --- | --- | --- | --- | | | | 算报告>的议案》 2. 《关于公司<2022 年年度报告 | | | | 第三届董事 | 全文及其摘要>的议案》 | | | 2023 年 4 月 14 | 会审计委员 | 3. 《关于 2022 年度利润分配预案 | | | 日 | 会第一次会 | 的议案》 | 一致通过 | | | 议 | 4. 《关于<2022 年度募集资金年 | | | | | 度存放与使用情况的专项报告>的 | | | | | 议案》 | | | | | 5. 《关于公司<董事会审计委员会 | | | 2022 | 年履职情况报告>的议案》 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 6. | 《关于部分募投项目延 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是云中 马公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1161 号 浙江云中马股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江云中马股份有限公司（以下简称云中马公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 我们认为，云中马公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范 ...

浙江云中马股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、独立董事 2023 年度履职概述 （一）出席董事会及股东大会会议情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | 董事姓名 | 本年应参 加董事会 | 亲自出 | 以通讯方 式参加次 | 委托出 | 缺席次数 | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 席次数 | | 席次数 | | 大会次数 | | | 次数 | | 数 | | | | | 蒋苏德 | 7 | 7 | 7 | 0 | 0 | 3 | 1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 蒋苏德先生：1959 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级 会计师、注册会计师。主要工作经历：1979 年 1 月至 1997 年 8 月，任浙江遂昌 金矿有限公司会计；1997 年 9 月至 1998 年 6 月，任松阳会计师事务所审计部负 责人；1998 年 7 月至 1999 年 12 月，任遂昌县审计事务所所长助理；2000 年 1 月至今，历任浙江遂昌大众联合会计师事务 ...

浙江云中马股份有限公司审计委员会工作规则 第二章 人员组成与职责 本委员会由三名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管理人员 的董事，其中独立董事委员应当过半数，且至少有一名独立董事是会计专业人士。 本委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计工 作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。本委员 会成员应当具备履行本委员会工作职责的专业知识和经验。 本委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业人 士担任，负责主持委员会工作。 第一章 总 则 为强化浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控制制 度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，公司特设董事会审计 委员会（以下简称"本委员会"），作为负责公司内、外部审计的沟通、监督和核 查工作的专门机构。 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 和《浙江 ...

浙江云中马股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全， 保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件，以及《浙江云中马股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督 和责任追究以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施 及信息披露程序等内容进行明确规定。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司 ...

中信建投证券股份有限公司 关于浙江云中马股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的 专项核查报告 作为浙江云中马股份有限公司（以下简称"云中马"或"公司"）首次公开发行 股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机 构"）对云中马首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行了核查，情况 如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 （二）募集资金专户存储情况 截至2023年12月31日，募集资金存放情况如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江云中马股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2288号），公司由主承销商中信建投证券 股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非 限售A股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行相结合的 方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,500.00万股，发行价为 每股人民币19.72元，共计募集资金69,020.00万元，坐扣承销费3,385.89万元（不 含税）后的募集资金为65,634.11万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司 于2 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕1160 号 浙江云中马股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们按照中国注册会 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕1162 号 浙江云中马股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江云中马股份有限公司（以下简称云中马公司）管理层 编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供云中马公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为云中马公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 云中马公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和 《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的规 定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记载、 ...