昱能科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 昱能科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议材料 2023 年 9 月 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 昱能科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 昱能科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 昱能科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，根 据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》 等有关规定，特制定本会议须知： 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作,为确认出席大会的股东或其 代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的 核对工作，请被核对者给予配合。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签到 手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖 公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须 个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方可出席会议 ...

东方证券承销保荐有限公司 序 号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 计划 保荐机构已制定持续督导计划，并依据工 作计划开展持续督导工作 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 上海证券交易所备案 保荐机构已与昱能科技签订《保荐协议》，该 协议明确了双方在持续督导期间的权利 和义务，并报上海证券交易所备案 3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 方式开展持续督导工作 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回 访、现场检查等方式，了解昱能科技业务情 况，对昱能科技开展了持续督导工作 4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 媒体上公告 昱能科技在本持续督导期间未发生按 有关规定须保荐机构公开发表声明的 违法违规情况 5 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法 违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之 日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-040 昱能科技股份有限公司 关于持股5%以上股东部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东天通高新集团有限公 司持有公司股份15,357,635股，占公司总股本的13.71%。公司股东天通高新集团 有限公司本次质押股份2,000,000股，本次质押后，其累计质押公司股份 2,560,000股，占其持股总数的16.67%，占公司总股本的2.29%。 一、本次股份质押情况 公司于近日接到公司股东天通高新集团有限公司通知，获悉其所持公司的部分 股份被质押，具体事项如下： | 股东 | 是否 为控 | 本次质押 | 是否 | 是否 | 质押起 | 质押到 | 质权人 | 占其 所持 股份 | 占公 司总 | 质 押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 股股 | 股数 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-041 二、截止目前募集资金专项账户开立情况 截止本公告披露日，公司及子公司已经与保荐机构东方证券承销保荐有限公 司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方(四方)监管协议》， 公司募集资金专户开立情况如下： | 序 | 户名 | 开户银行 | 银行账号 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 1 | 昱能科技股份有限公司 | 中国农业银行股份有限公司嘉 | 19380401040088999 | | | | 兴科技支行 | | 昱能科技股份有限公司 关于部分募集资金专项账户完成变更并重新签署募 集资金专户存储监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 4 月 1 日出具的《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证 监许可〔2022〕681 号），公司获准向社会公众公开发行人 ...

昱能科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人昱能科技股份有限公司董事会，现提名周元为昱能科技股份有限公司 第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意 出任昱能科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选 人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与昱能科技股份有限 公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、被提名人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职 ...

公司按照相关规定对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐机构、募集资 金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况 （一）募集资金投资项目的情况 根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司实际募集 资金在扣除发行费用后将用于如下项目： 东方证券承销保荐有限公司 关于昱能科技股份有限公司 使用部分超募资金回购股份的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为昱能科技股份有 限公司（以下简称"公司"、"昱能科技"）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有 关规定，对昱能科技使用部分超募资金回购股份的事项进行了审慎核查，核查情 况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 1 日出具的《关于同意昱能科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681 号），公 司获准 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-038 昱能科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 重要内容提示： 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"、"昱能科技"）本次拟以集中 竞价交易方式回购部分公司股份，主要内容如下： 1、拟回购股份的用途：回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计 划或股权激励，并在发布股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让；若 公司本次回购的股份未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让 完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销； 2、回购规模：回购资金总额不低于人民币 10,000 万元（含），不超过人民 币 20,000 万元（含）； 3、回购期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内； 4、回购价格：不超过人民币 220 元 /股（含）； 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 5、回购资金来源：首发超募资金 相关股东是否存在减持计划： 经公司发函确认，截至董事会通过本次回购方案决议之日，公司董 ...

昱能科技股份有限公司独立董事 2、公司拟用于本次回购的资金来源为首发超募资金，回购资金总额不低于 人民币10,000万元（含），不超过人民币20,000万元（含），本次回购不会对公 司的经营、财务和未来发展产生重大影响。回购后公司的股权分布情况符合上市 公司的条件，不会影响公司的上市地位，本次回购股份方案可行。 关于第一届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及《昱能科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为昱能科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，现就公司第一届董事会第二十四次会议相关事项发 表如下独立意见： 一、关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的独立意 见 经审阅公司第二届董事会非独立董事候选人的个人履历、教育背景、工作经 历等相关资料，我们认为公司第二届董事会非独立董事候选人具有履行董事职责 的任职条件及工作经验，不存在《公司法》《证券法》规定的不得担任公司董事 的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且尚在禁入期的 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-039 昱能科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省嘉兴市南湖区亚太路 522 号 2 幢公司 4 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 28 日 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 至 2023 年 9 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年9 ...

第一届董事会提名委员会 昱能科技股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第二届董事会独立董事候选人的审核意见 2023 年 9 月 12 日 昱能科技股份有限公司（以下简称 "公司"）第一届董事会即将届满。根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称" 《公司法》"）《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称《管理办法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称《科创板股票上市规则》）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号-规范运作》（以下简称《规范运作》）以及《公司章程》等有关规定，公 司第一届董事会提名委员会对第二届董事会独立董事候选人的任职资格进行了 审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第二届董事会独立董事候选人周元先生、顾建汝女士、沈福 鑫先生的个人履历等相关资料，未发现其有相关法律法规和公司章程中规定的 不得担任科创板上市公司董事、独立董事的情形；未受过中国证监会、证券交 易所及其他有关部门的处罚和惩戒，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且 禁入尚未解除的情况。上述候选人符合相关法律法规规定的任职资格和独立性 等要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、 ...