二、资质（证明）材料复印件…………………………………第 3—7 页 目 录 | | | 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 天健审〔2024〕616 号 中巨芯科技股份有限公司全体股东： 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了中巨芯科技股份有限公司（以下简称中巨芯公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中巨 芯公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 仅为中巨芯科技股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告之目的而提供文 ...

中巨芯科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司代码：688549 公司简称：中巨芯 中巨芯科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 ...

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度公司实现的归属于 上市公司股东的净利润13,695,857.25元（合并报表）。截至2023年12月31日， 公司母公司报表中期末未分配利润为人民币59,385,106.86元，公司可供分配的 净利润为36,763,405.00元（合并报表）。经董事会决议，公司2023年年度拟以 实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如 下： 公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税）。截至2023年12月 31日，公司总股本1,477,276,000股，以此计算合计拟派发现金红利14,772,760.00 每10股派发现金红利人民币0.10元（含税），不送红股，不进行资本公 积转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的中巨芯科技股份有限 公司（以下简称"公司"）总股本为基数，具体日期将在权益分派实 施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配 总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 公司2023年年度利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议 通过后方可实施。 ...

中巨芯科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 2023 年，依据《中华人民共和国公司法》等国家有关法律、法规和《中巨芯 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中巨芯科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则》（以下简称"《董事会审计委员会实施细则》"）等规 定，中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会履行了法 律法规和《公司章程》规定的职责。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）由 3 名董事组成，其中 独立董事 2 名。具有专业会计资格的独立董事全泽先生担任召集人及主任委员， 与余伟平先生、刘云华先生共同组成公司审计委员会。审计委员会成员的组成及 人员结构符合相关法律法规的规定。 二、审计委员会 2023 年度会议召开情况 2023 年度，审计委员会共召开了四次会议，全体委员均亲自出席了会议，具 体情况如下： | 会议名称 | 召开时间 | 审议议案 | | --- | --- | --- | | 一届六次审 | 2023.3.24 | 1、《关于批准公司 2022 年度审计报告对 ...

作为中巨芯科技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）的独立董 事，在任职期内本人严格依照《公司法》等法律规定、规范性文件以及《公司章 程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责的履行独立董 事职责，积极出席公司 2023 年度召开的董事会及董事会专门委员会相关会议， 认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事的专业优势及独立作用，切实维 护了公司和股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 中巨芯科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 鲁瑾，女，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。鲁 瑾于 1991 年 7 月至 1996 年 9 月，任浙江省嘉兴市电子工业局科员；1996 年 10 月至今，任北京万胜博讯高科技发展有限公司监事；2002 年 1 月至今，任中国 电子材料行业协会经技部主任、秘书处常务副秘书长；现任北京万胜博讯高科技 发展有限公司监事，北京八亿时空液晶科技股份有限公司、广东华特气体股份有 限公司、大连科利德半导体材料股份有限公司（未上市）、浙江美晶新材料股份 ...

海通证券股份有限公司 关于中巨芯科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意中巨芯科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1278 号）核准，中巨芯科技股份有限公 司（以下简称"中巨芯"、"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票 36,931.90 万 股，每股发行价格为人民币 5.18 元，募集资金总额为人民币 191,307.24 万元， 扣除发行费用人民币 10,632.21 万元（不含税），实际募集资金净额为人民币 180,675.03 万元。本次发行证券已于 2023 年 9 月 8 日在上海证券交易所上市。 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构"）担任其持续督导 保荐机构，持续督导期间为 2023 年 9 月 8 日至 2026 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规 的规定，海通证券作 ...

德恒上海律师事务所 关于 中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之 见证意见 上海市东大名路501号上海白玉兰广场办公楼22/23层 邮编：200080 Floor 23,Sinar Mas Plaza,No.501,East Da Ming Road ,Shanghai 200080,P. R. China 电话（Tel）：86 21 5598 9888 / 5598 9666 传真（Fax）：86 21 5598 9898 德恒上海律师事务所 关于中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之见证意见 德恒上海律师事务所 关于中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之 本所见证律师依据本见证意见出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）等现行有效的法律法规和规范性文件以及《中巨芯科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中巨芯科技股份有限公司股东大会议 事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）的有 ...

海通证券股份有限公司关于中巨芯科技股份有限公司 2024年度日常关联交易预计的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中巨芯科 技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 有关规定，对公司2024年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2023 年 12 月 12 日召开第一届董事会第二十次会议审议通过了《关 于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事童继红、张昊玳、刘云华、陈 刚均回避表决，出席会议的非关联董事一致表决同意该议案，审议程序符合相关 法律法规的规定。 公司独立董事在董事会审议该议案前审阅了议案内容，并发表了事前认可意 见：公司 2023 年度发生的日常关联交易定价公允合理，不存在损害公司及全体 股东特别是中小股东利益的情形。公 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2023-016 中巨芯科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股权质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 中巨芯科技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）股东衢 州恒芯企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"恒芯企业"或"员工持股 平台）持有公司股份 107,957,000 股，占公司总股本的 7.31%。本次质押后， 员工持股平台累计质押股份数为 87,269,201 股，占其持有公司股份总数的 80.84%，占公司总股本的 5.91%。 恒芯企业本次股权质押是为履行并购贷款协议约定，本次股权质押 不会导致公司控制权或控股股东发生变更，对公司生产经营、股权结构、公 司治理、业绩补偿义务履行等不会产生不利影响。 一、本次股份质押情况 （一）本次股份质押基本情况 公司近日接到股东恒芯企业通知，获悉其所持有公司的部分股权被质押。具 | 体情况如下： | | --- | | | | 是否为控 | | 是 否 | 是 否 | 质 押 ...

本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 日 证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2023-015 中巨芯科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （二） 股东大会召开的地点：浙江省衢州市柯城区中央大道 247 号 2 幢公司一 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 25 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 25 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 1,108,363,853 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 1,108,363,853 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 75.0275 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 75.02 ...