关于四川观想科技股份有限公司 非经营性资金占用及 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二四年四月二十三日 目 录 | 项 目 | 起始页码 | | --- | --- | | 专项审核报告 | 1 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 2 | 其他关联资金往来情况汇总表 专项审核报告 亚会核字（2024）第 01680002 号 关于四川观想科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 专项审核报告 亚会核字（2024）第 01680002 号 四川观想科技股份有限公司全体股东： 我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计观想科技股份有限公司 2023 年度财务报表 时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现不一致。 为了更好地理解观想科技公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况， 后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 我们接受委托，在审计了四川观想科技股份有限公司（（以下简称（ 观想科技公司"）2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润 ...

专项核查报告 关于四川观想科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表的 亚会核字（2024）第 01680003 号 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二四年四月二十三日 目 录 项 目 起始页码 专项核查报告 1-2 营业收入扣除情况表 关于四川观想科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 亚会核字（2024）第 01680003 号 四川观想科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了四川观想科技股份有限公司（（以下简称（ 观想科技 公司"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司 的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报 表附注（（以下简称（ 2023 年度财务报表"）的基础上，对后附的（ 四川观想科技 股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称 营业收入扣除表"） 进行了专项核查。 按照（ 深圳证券交易所创业板股票上市规则》及（ 深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的规定，编制和披露营业收入扣除 表，提供真实、合法、完整的核查证据，是 ...

四川观想科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会全体成员严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— 创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》和公司《监事 会议事规则》的有关规定，本着对公司全体股东负责的原则，依法认 真履行监事会职责，积极列席公司董事会及股东大会，对公司生产经 营活动、重大事项、财务状况及董事会、高级管理人员履行职责情况 等进行监督，维护公司利益、股东合法权益、完善法人治理结构，加 强风险监控，促进公司规范运作和健康发展。现将2023年度监事会工 作情况报告如下： 一、监事会召开情况 报告期内，公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规 规范运作，不存在违法违规经营。公司已建立较为完善的内部控制制 度，相关决策程序合法。公司董事及高级管理人员在履行公司职务时 遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，没有出现违反法律、 法规、公司章程或损害公司利益的行为。 报告期内，公司共召开6次监事会会议，监事会3名成员均亲自出 席，会议召集、召开和表决程 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月 23日召开了第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次会议，审 议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公 司2023年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下： 一、拟续聘审计机构的情况说明 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"亚太 事务所"）具备从事证券相关业务资格，具备为上市公司提供审计服 务的经验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司 年度财务审计和内部控制审计工作的要求。亚太事务所的专业胜任能 力、投资者保护能力、诚信状况、独立性符合为公司服务的资质要求， 工作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行独立审计，较好地完成了 公司各项审计工作。为保证审计工作连续性，经公司第四届董事会审 计委员会提议，拟续聘亚太事务所为公司2024年度审计机构。 二、拟续聘审计机构的基本情况 （一）机构信息 证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-022 四川观想科技股份有限公司 关于续聘 20 ...

Financial Performance - The company reported a loss during the reporting period due to external environmental fluctuations and increased investment in R&D for its core sectors of intelligent equipment and artificial intelligence, which has not yet generated returns[4]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 102,419,600, representing a 6.64% increase compared to CNY 96,038,228.9 in 2022[30]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 2,085,069.62, a decrease of 111.84% from CNY 17,509,854.9 in 2022[30]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was CNY 73,485,703.9, down 25.16% from CNY 58,713,407.8 in 2022[30]. - The total assets at the end of 2023 amounted to CNY 885,264,123.81, a decrease of 0.60% from CNY 890,591,756 in 2022[30]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were CNY 800,565,891.94, down 1.15% from CNY 809,800,900 in 2022[30]. - The basic and diluted earnings per share for 2023 were both -0.0261 CNY, compared to 0.2189 CNY in 2022, reflecting a decline of 111.85%[30]. - The company reported a significant increase of 627.34% in revenue from smart weapon equipment, highlighting strong demand in this segment[114]. - Revenue from the military industry amounted to ¥89,863,988.61, accounting for 87.74% of total revenue, with a significant increase of 49.05% compared to ¥60,292,065.47 in 2022[110]. - Revenue from the civilian industry decreased by 64.88% to ¥12,555,612.34, down from ¥35,746,163.45 in 2022[110]. Research and Development - The company aims to enhance its competitiveness and market position by focusing on national defense informatization and leveraging new generation information technology for innovation[5]. - The company emphasizes the importance of market demand-driven R&D strategies to mitigate risks associated with technology development and market acceptance[11]. - The company plans to increase R&D investment to accurately grasp market demand and innovate product and service forms, participating actively in the national defense informationization construction[65]. - Research and development expenses rose by 8.03% to 33,057,428.63 CNY, indicating a continued investment in innovation[124]. - The company's R&D investment in 2023 amounted to ¥33,057,428.63, representing 32.28% of its operating revenue, an increase from 31.86% in 2022[127]. - The number of R&D personnel increased by 62.00% from 50 in 2022 to 81 in 2023, with the proportion of R&D staff rising from 18.05% to 24.47%[126]. Strategic Focus and Market Position - The company aims to leverage the favorable policy environment to engage in the defense informationization market, which presents unprecedented opportunities for private enterprises[65]. - The company is committed to deepening the integration of military and civilian sectors, aligning with national strategies for defense modernization[61]. - The company is actively expanding into civilian markets, achieving breakthroughs in smart education, smart construction, and smart security[74]. - The company has established long-term stable partnerships with major state-owned military groups, ensuring a reliable customer base[104]. - The company aims to enhance its competitiveness and efficiency in areas such as full lifecycle management, intelligent equipment, and digital twin technology[69]. Governance and Management - The company has established a governance structure that includes a shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and general manager office, ensuring clear responsibilities and checks and balances[162]. - The company has effectively executed internal control systems covering financial management, investment management, information disclosure, related transactions, external guarantees, and fundraising[162]. - The current board consists of 7 members, including 3 independent directors, ensuring a diverse governance structure[169]. - The management team has extensive experience in the technology and finance sectors, contributing to the company's strategic direction[169]. - The company has a structured remuneration decision-making process involving performance assessments and board approvals[181]. Future Development Plans - Future development plans include expanding existing information collection technologies and military software, with a focus on broadband communication and command control applications for various military branches[150]. - The company plans to develop a new generation of data link systems to improve networked and data-driven combat capabilities, enhancing waveform fusion and adaptability under complex conditions[153]. - The company intends to establish an intelligent combat simulation laboratory based on existing platforms, integrating AI technology with military simulation[152]. - The company aims to accelerate the iteration and update of technology products, focusing on military-civilian integration and the transformation of military technology for civilian use[155]. - The company plans to optimize its internal management mechanisms to enhance decision-making transparency and improve risk control[155]. Investor Relations and Communication - The company is committed to maintaining effective communication with investors despite certain confidential information related to military products that cannot be disclosed[14]. - The company remains committed to investor communication and considers long-term development and investor returns in its profit distribution strategy[198]. - The company held a total of 7 board meetings and 6 supervisory meetings during the reporting period, approving 39 board resolutions and 21 supervisory resolutions[163].

2023年度独立董事述职报告 （何熙琼） 各位股东及股东代表： 四川观想科技股份有限公司 本人作为四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董 事职责，客观、审慎地审议董事会各项议案，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的 独立性和专业性，切实维护了公司和全体股东的利益。现将2023年度履行职责的情况汇 报如下： 一、独立董事基本情况 本人何熙琼，男，中国国籍，无境外永久居留权，1988年11月出生，西南财经大学 会计学博士，西南财经大学发展规划处副处长，西南财经大学金融学院副教授、博士生 导师，四川省科技青年联合会第六届理事、中国管理会计研究中心特约研究员。2020年4 月13日至今任公司独立董事。 2023年任职期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求， 不 ...

四川观想科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员 关于 2023 年年度报告的书面确认意见 根据《证券法》第八十二条的要求，作为四川观想科技股份有限公司的 董事（除独立董事何云外）、监事、高级管理人员，保证公司 2023 年年度报 告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 独立董事何云对公司 2023 年年度报告及其摘要投出弃权票，发表表决 意见如下：因时间仓促，未详尽研判该项议案内容，故弃权表决。 董事签字： | __________ | | __________ | __________ | | __________ | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 魏 | 强 | 易明权 | 王礼节 | 王 | 军 | | __________ | | __________ | __________ | | | | 何 | 云 | 何熙琼 | 刘光强 | | | | 监事签字： | | | | | | | __________ | | __________ | __________ | | | | 刘广志 | | 刘 柯 | 周 轶 | | ...

四川观想科技股份有限公司 2023年度总经理工作报告 2023年，世界经济复苏乏力，地缘政治冲突加剧，外部环境对我国 发展的不利影响持续扩大，我国经济经历了波浪式发展、曲折性前进， 面对这种情况下的严峻外部挑战，观想科技全体员工上下一心，坚持中 心战略路线不动摇，围绕年度目标攻坚克难、行稳致远、不问西东。公 司管理层在董事会的带领下，严格按照《公司法》《证券法》《公司章 程》等法律法规及制度要求，忠实、勤勉地履行自身职责，贯彻落实股 东大会、董事会的各项决议，维护了公司正常运营，并为后续发力奠定 基础。现由我代表公司经营管理层向董事会作2023年度总经理工作报告， 请各位董事予以审议。 一、2023年公司总体经营情况综述 2023年，公司持续以自主可控新一代信息技术在军工行业的应用为 核心业务，参与我国新兴领域战略能力建设、新质生产力同新质战斗力 融合发展的强军事业。公司以泛军工应用市场的积极拓展、布局为业务 支撑，以自主可控新一代信息技术积累创新为依托，坚持自主可控与全 球发展的最新趋势充分结合，致力于解决"卡脖子"工程问题的技术研 发，加强与头部军工企业、科研院所等单位的战略合作，为企业发展做 好产品、技 ...

四川观想科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》《董事会审计委员会议事规则》等有关规定和要求，四川观想科 技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，认真履职。现将董事会审计委员会对亚太（集团）会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"亚太事务所"）2023 年度履 职评估及履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 2023年末合伙人数量74人，注册会计师人数352人，签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师人数253人。 2023年度经审计的收入总额6.97亿元，审计业务收入5.70亿元， 证券业务收入4.20亿元。 2023年上市公司审计客户家数52家、主要行业包含制造业21家、 信息传输、软件和信息技术服务业10家、批发和零售业5家、租赁和 商务服务业3家、文化、体育和娱乐业3家，其余 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-027 四川观想科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于召开 2023 年年度股东大会的通知公告 （2）网络投票日期和时间：2024年5月16日（星期四） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的日期和时间 为2024年5月16日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的日期和时间为 2024年5月16日9:15-15:00的任意时间。 四川观想科技股份有限公司（简称"公司"或"观想科技"）第 四届董事会第六次会议决定于2024年5月16日（星期四）14:30在四川 省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层公司第一会议室召 开2023年年度股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第六次 会议于2024年4月23日审议通过了《关于提请召开公司2023年年度股 东大会的议案》，决 ...