中德证券有限责任公司 关于龙口联合化学股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为龙口联合 化学股份有限公司（以下简称"联合化学"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关规定，对联合化学 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了审慎 核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 实际募集资金金额，资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意龙口联合化学股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1176 号）同意注册，并经深圳证券交 易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股发行价为 人民币 14.95 元，募集资金总额 29,900.00 万元，扣除相关发行费用 4,068 ...

龙口联合化学股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 和信专字(2024)第 000143 号 | 目 | 求 | 页 | 刷 | | --- | --- | --- | --- | | 一、募集资金存放与使用情况鉴证报告 | | 1-2 | | | 二、募集资金存放与使用情况专项报告 | | 3-6 | | 和信会计师事务所 (特殊普通合伙) 二〇二四年四月二十六日 龙口联合化学股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 4 ►北 স্য. & TH A 4 1 / 龙口联合化学股份有限公司 报告正文 募集资金存放与使用情况鉴证报告 和信专字(2024)第 000143 号 龙口联合化学股份有限公司全体股东: 我们签证了后附的龙口联合化学股份有限公司（以下简称联合化学公司）董 事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》(以下简 称"专项报告")。 一、联合化学公司董事会的责任 联合化学公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022 年修订)》 （证监会公告[2022]15 号）及《深圳证券 ...

中德证券有限责任公司 关于龙口联合化学股份有限公司 | | 注意要点，并解读了股份减持、股份锁 | | --- | --- | | | 定期等方面的规则。 | | | 根据《证券期货经营机构及其工作人员 | | | 廉洁从业规定》的规定，中德证券对公 | | | 司董事、监事、高级管理人员进行廉洁 | | | 从业的宣导及培训，强化公司对廉洁从 | | | 业监管规定的学习和理解。 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 不适用 | 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 2023 年年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中德证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：联合化学 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：缪兴旺 | 联系电话：010-59026928 | | 保荐代表人姓名：张少伟 | 联系电话：010-59026829 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 ...

龙口联合化学股份有限公司 本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，未持有公司股份，并与持有公 司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存 在关联关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。因此，本人满足 独立董事的任职要求且不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理 办法》《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事的相关规定。 二、出席董事会及列席股东大会情况 2023 年，本人认真参加了公司召开的董事会和股东大会，履行了独立董事 的义务。2023 年公司各次董事会、股东大会的召集与召开皆符合法定程序，重 大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司董事 会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，无提出异议事项，也无 反对、弃权的情形。 2023 年公司共召开了 5 次董事会会议，3 次股东大会。作为独立董事，本人 在召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情况和材料，详细了解公司 整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上， 认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决 策起到 ...

龙口联合化学股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《龙口联合化学股份 有限公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求， 本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极发挥独立董 事作用，切实履行了独立董事的责任和义务。在 2023 年的工作中，本人积极出 席相关会议，认真参加公司董事会和股东大会，并积极为公司发展出谋划策，发 挥了独立董事的独立性和专业性作用，维护了公司和股东尤其是中小投资者的利 益，现将本人 2023 年的工作情况向各位股东及股东代表作简要汇报。 本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，未持有公司股份，并与持有公 司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存 在关联关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。因此，本人满足 独立董事的任职要求且不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理 办法》《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事的相关规定。 二、出席董事会 ...

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 龙口联合化学股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用 | 占用方与上 市公司的关 | 上市公司核算 | 2023 年期初 占用资金余 | 2023 年度占用 累计发生金额 | 2023 年度占 用资金的利息 | 2023 年度偿 还累计发生 | 2023 年度期 末占用资金 | 占用形 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 方名称 | | 的会计科目 | | | | | | 成原因 | 占用性质 | | | | 联关系 | | 额 | （不含利息） | （如有） | 金额 | 余额 | | | | 控股股东、实际控制人及 | - | - | - | - | - | - | - | - | | | | 其附属企业 | | - | - | - | - | - | - | - | | | | 小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | | - ...

龙口联合化学股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况 专项说明 关于龙口联合化学股份有限公司非经营性 资金占用及其他关联方资金 往来情况的专项说明 和信专字(2024) 第 000144 号 目 录 码 页 一、非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况的专项说明 1-2 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 3 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了龙口联合化学股份有限 公司（以下简称联合化学公司）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日 的资产负债表,2023年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务 报表附注,并于 2024年 4 月 26 日出具了和信审字(2024)第 000190 号无保留意 见审计报告。 依据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监 督管理委员会和中国银行保险监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号 ――上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关规定,联合化学公司编制 了本专项说明后附的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇 总表 (以下简称"汇总表")。如实编制 ...

中德证券有限责任公司 关于龙口联合化学股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为龙口联合 化学股份有限公司（以下简称"联合化学"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对《龙口联合化学股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》（以下简称"内部控制自我评价报告"）进行了 审慎核查，具体情况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及 ...

证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2024-013 龙口联合化学股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二 届董事会第三次会议审议通过了《关于召开公司 2023 年年度股东大会的议案》， 定于 2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 14:30 召开公司 2023 年年度股东大会（以 下简称"本次会议"或"会议"）。现将本次会议有关事宜通知如下： 一、 会议召开基本情况 （一）股东大会届次：2023年年度股东大会 （二）召集人：董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、《公司章程》等规定。 （四）会议召开日期和时间： （六）股权登记日：2024年5月13日（星期一） （七）出席对象： 1、在股权登记日2024年5月13日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东 ...

证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2024-003 龙口联合化学股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开； 4、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议事项的参 与度，本次股东大会对中小投资者进行单独计票，中小投资者是指除上市公司董 事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其 他股东。 一、会议召开和出席情况 （一） 股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 （二） 股东大会的召集人：公司董事会。 （三） 股东大会现场会议主持人：公司董事长李秀梅女士。 （四） 会议召开时间： （七） 会议的出席情况： 1、股东出席的总体情况 通过现场和网络投票的股东 6 人，代表股份 59,778,000 股，占上市公司总股 份的 74.7225％。 1、现场会议时间：2024年2月5日（星期 ...