河北恒工精密装备股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 河北恒工精密装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求(以下简称企业内部控制规范体系),结合河北恒工精密装备股份有限公司 (以下简称公司)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的业务、事项以及高风险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：公司及所属分子公司，纳入评价范围单位资 产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报 表营业收入总额的 100%。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告 ...

杨雨轩： 你担任河北恒工精密装备股份有限公司（以下简称恒工精密）董事期间,你父亲杨 春晖于2024年2月29日、3月4日合计买入恒工精密股票1,700股,成交金额74,856元，并于 2024年3月4日、3月5日合计卖出恒工精密股票1,700股,成交金额76,399元。 索 引 号 bm56000001/2024-00003989 分 类 发布机构 发文日期 1713487091000 名 称 河北证监局关于对杨雨轩采取出具警示函行政监管措施的决定(行政监管措施决定书〔2024〕 011号) 文 号 主 题 词 河北证监局关于对杨雨轩采取出具警示函行政监管措施的决定(行政 监管措施决定书〔2024〕011号) 上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款和第二款的规定， 构成短线交易。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决 定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应引以为戒，切实加强本人及近亲属的证 券法律法规学习，严格规范交易行为，杜绝此类违规行为再次发生，并自收到本决定 书后15个工作日内向我局提交书面整改报告。根据《证券期货市场诚信监督管理办法 （2020年修订）》第十一条 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对杨雨轩的监管函 创业板监管函〔2024〕第 50 号 杨雨轩： 1 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定，不得泄露未公开重大信息，不得进行内幕交易、 短线交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 特此函告。 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 4 月 9 日 2 根据河北恒工精密装备股份有限公司（以下简称"恒工 精密"）2024 年 4 月 9 日披露的《关于董事亲属相关减持事 项的公告》，2024 年 2 月 29 日、3 月 4 日，你父亲杨春晖合 计买入 1,700 股恒工精密股票，金额合计 74,856 元；3 月 4 日、5 日，合计卖出 1,700 股恒工精密股票，金额合计 76,399 元。杨春晖上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证 券法》第四十四条规定的短线交易。 你作为恒工精密董事，未能督促亲属合规交易恒工精密 股票，违反了本所《创业板股票上市规则（2023 年 8月修订）》 第 1.4 条、第 2.3.1 条以及《上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订） ...

募集资金的存储与使用。公司、中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"） 和中国银行股份有限公司成安支行、交通银行股份有限公司邯郸分行、中信银行 股份有限公司石家庄分行、招商银行股份有限公司石家庄分行分别签署了《募集 资金三方监管协议》。其中，交通银行股份有限公司邯郸复兴支行、中信银行股 份有限公司邯郸分行营业部没有独立对外签署协议的权利，分别由交通银行股份 有限公司邯郸分行、中信银行股份有限公司石家庄分行代为签署；账号 13050164790800002162 和 13050164790800002174 的募集资金专户由公司、 恒工科技、中信证券股份有限公司和中国建设银行股份有限公司河北省分行签署 证券代码：301261 证券简称：恒工精密 公告编号：2024-001 河北恒工精密装备股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于部分募集资金专户存放的募集资金已经使用完毕，河北恒工精密装备股 份有限公司（以下简称"公司"）于近期注销部分募集资金专户。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理 ...

3、企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）； 4、注册资本：伍仟万元整； 5、注册地址：河北省邯郸市成安县商城镇工业园区经四街路西； 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资进展情况 河北恒工精密装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 7 日披露《关于对外投资设立全资子公司的公告》（公告编号：2023-036），为 实现传动领域配套产能的需要，公司使用自有资金 5,000.00 万元对外投资设立 全资子公司恒工智能装备（成安）有限公司（以下简称"恒工智能"）。近日， 恒工智能变更了公司类型，由"有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）" 变更为"有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）"，其他信息不变。 具体如下： 1、公司名称：恒工智能装备（成安）有限公司； 2、统一社会信用代码：91130424MAD52QA78A； 证券代码：301261 证券简称：恒工精密 公告编号：2023-042 河北恒工精密装备股份有限公司 关于对外投资设立全资子公司的进展公告 6、法定代表人：魏东华； 恒工智能装 ...

中信证券股份有限公司 关于河北恒工精密装备股份有限公司2023年度持续督导培 训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）根据《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对河北恒工精密装 备股份有限公司（以下简称"恒工精密"、"公司"）进行了 2023 年度持续督 导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控 股股东和实际控制人相关人员 （八）培训内容：本次培训结合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等规则要求，重点向培训对 象介绍了上市公司治理、上市公司董事、监事、高级管理人员等相关人员职责、 内幕交易、关联交易以及上市公司信息披露相关规定，并辅以案例说明的形式， 加深了公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员、控股股东及实际控 制人对相关法律法规、信息 ...

证券代码：301261 证券简称：恒工精密 公告编号：2023-036 河北恒工精密装备股份有限公司 关于对外投资设立全资子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、投资概述 为实现传动领域配套产能的需要，河北恒工精密装备股份有限公司（以下简 称"公司"）于近期使用自有资金 5,000.00 万元对外投资设立全资子公司恒工 智能装备（成安）有限公司。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关法律 法规及制度的规定，公司本次对外投资事项无需提交董事会及股东大会审议。 本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组。 二、拟设立全资子公司的基本情况 （一）公司名称：恒工智能装备（成安）有限公司； （六）法定代表人：魏东华； （七）成立日期：2023年12月06日； （二）统一社会信用代码：91130424MAD52QA78A； （三）企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）； （四）注册资本：伍仟 ...

为规范河北恒工精密装备股份有限公司(以下简称"公司")对外 投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司》（以下简称"《公司法》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入 产业效益化。 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略， 达到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其 他组织或个人的行为，包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他 单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 公司对外投资按照投资期限的长短可分为短期投资和长期投资， 主要包括但不限于以下类型： （一）短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含 一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； （二）长期投资主要指 ...

为规范河北恒工精密装备股份有限公司(以下简称"公司")的关 联交易，保证关联交易的公平合理，确保公司的关联交易行为不损害公司和 非关联股东的合法权益，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》、《企业会计准则第36号——关联方披露》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 公司关联交易是指公司及其控股子公司与公司关联方发生的转移 资源或义务的事项，而不论是否收取价款，即按照实质重于形式原则确定，包 括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公 司除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 1 （十七）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。 公司 ...

河北恒工精密装备股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会及监事 任期已于2023年8月23日届满，需换届选举。根据《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，公司决定按照相关法律程序进行监事会换届选举，并于2023年11 月25日召开第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选 举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》。现将相关事项公告如下： 公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事比例不低于 1/3。经有权提 名人提名，监事会同意提名杨晓女士、王向伟先生为公司第二届监事会非职工代 表监事候选人（简历详见附件）。 上述两位监事候选人经股东大会采用累积投票制选举产生后，将与由公司职 工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第二届监事会，公司第二 届监事会任期自股东大会通过之日起三年。 为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第一届监事会 监事仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、 勤勉履行监 ...