| 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：西域旅游 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吴承达 | 联系电话：028-86690159 | | 保荐代表人姓名：张胜 | 联系电话：028-86690159 | 国金证券股份有限公司关于 一、保荐工作概述 西域旅游开发股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 | | | 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 | 是 | | 控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是否 | 是 | | 一致 | | | 4.公司 ...

西域旅游开发股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为规范西域旅游开发股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、行政法规、部门规章以及本公司《公司章程》、 《独立董事工作制度》的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。公司 每年至少召开 1 次独立董事专门会议，并于会议召开前 7 日通知全体 独立董事。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名 独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独 立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 第五条 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲 自出席会议的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见， 并书面委托其他独立董事代为出席。 第六条 独立董事行 ...

国金证券股份有限公司关于 西域旅游开发股份有限公司 关于变更募集资金用途并将部分募集资金永久补充流 动资金的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为西域旅 游开发股份有限公司（以下简称"西域旅游"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，以及西域旅游募集资金投资项目的实际投入 情况，对公司本次变更募集资金用途并将部分募集资金永久补充流动资金的事项 进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准西域旅游开发股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可【2020】1498 号）核准，并经深圳证券交易所同意， 2020 年公司公开发行人民币普通股（A 股）3,875 万股，每股面值人民币 1 元， 每股发行价格为 7.19 元，募集资金总额为 278,612,500.00 元，扣除承销保荐费 ...