上海市石门一路 288 号 兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200041 电话：(86-21) 5298-5488 传真：(86-21) 5298-5492 君合律师事务所上海分所 关于普元信息技术股份有限公司 2022 年、2023 年及 2024 年限制性股票激励计划部分限制性股 票作废事项、2024 年限制性股票激励计划授予价格调整及第一 | 北京总部 | 电话: (86-10) 8519-1300 | 上海分所 | 电话: (86-21) 5298-5488 | 广州分所 | 电话: (86-20) 2805-9088 | | 深圳分所 | 电话: (86-755) 2939-5288 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 传真: (86-10) 8519-1350 | | 传真: (86-21) 5298-5492 | | 传真: (86-20) 2805-9099 | | | 传真: (86-755) 2939-5289 | | 杭州分所 | 电话: (86-571) 2689-8188 | 成都分所 ...

民生证券股份有限公司 关于普元信息技术股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为普元 信息技术股份有限公司（以下简称"普元信息"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，对普元信息 2024 年度募集资金存放与实 际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 | 项目 | 金额（万元） | | --- | --- | | 截止 年 月 日募集资金余额 2023 12 31 | 134.45 | | 加：本报告期利息收入 | 103.21 | | 加：本报告期到期的结构性存款及定期存款 | 5,700.00 | | 减：本报告期使用超募资金永久补充流动资金 | 5,937.66 | 截止 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 - 截至 2024 年 12 ...

普元信息技术股份有限公司 2024 年度 营业收入扣除情况专项审核报告 普元信息技术股份有限公司全体股东: 专项审核报告 众会字（2025）第 04308 号 我们接受委托，审计了普元信息技术股份有限公司（以下简称 "普元信息）2024 年度的 财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 22 日出具了众会字（2025）第 04303 号审计报告。同时，我们审核了后附的普元信 息公司 2024 年度营业收入扣除情况表。 一、管理层的责任 普元信息管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上海证券交易所科 创板股票上市规则》以及《科创板上市公司自律监管指南第 9 号——财务类退市指标：营业 收入扣除》等要求编制营业收入扣除情况表，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假 记录、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是对普元信息 2024 年度营业收入中是否存在与主营业务无关的收入和不具 备商业实质的收入进行审核，并就普元信息公 ...

关联交易管理制度 第一章 总 则 普元信息技术股份有限公司 （一）符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、 合理性和公允性； （二）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签 订应遵循平等、自愿、等价、有偿的原则； （三）与关联人有任何利害关系的董事、股东，在就该关联交易 相关事项进行表决时，应当回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司 有利； （五）不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 第一条 为了进一步规范普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，维护公司和全体股东的合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《普元信息技术股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 公司 ...

普元信息技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年 5 月，本人新任普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届董事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《普元信息技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《普元信息技术股份有限公司独立董事工作 制度》等相关规定，勤勉尽责地履行了独立董事的职责和义务，积极出席任期内 召开的相关会议，认真审议公司董事会及其专门委员会各项议案，充分发挥了独 立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2024 年度本人任期内的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况 汤敏智，女，注册会计师，1975 年生，中国国籍，无境外永久居留权，国 际金融专业本科学历。曾任普华永道会计师事务所（特殊普通合伙）高级经理、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所授薪合伙人、江苏如通石油机械股 份有限公司独立董事；现任 ...

普元信息技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第二章 对外担保对象的审查 第一条 为了进一步规范普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制和防范公司对外担 保风险，保证公司资产的安全和完整，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市 公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《普元信息技术股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。"公司及其控股子公司的对外担保总额"是 指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控 股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经董事会或股东会批准，任何人无 权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司全 ...

普元信息技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第二章 对外投资决策权限 1 第一条 为进一步规范普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规和《普 元信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司在境内外为获取未来收益而将一 定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资， 对外进行各种形式的投资活动。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创 造良好经济效益，促进公司可持续发展。 第四条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下统称"子公 司"）的一切对外投资行为。 （五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 100 万元； （六） ...

普元信息技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规、规范性文件和《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《普元信息技术股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，本着认真负责的 态度，忠实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极参加相关会议，认真审议各 项议案，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度 独立董事履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况 许杰，男，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士。曾 任佳都集团有限公司总裁及董事、广州汇诚担保有限公司董事、堆龙佳都科技有 限公司监事、广州番盛典当行有限公司董事长；现任深圳市咫尺网络科技开发有 限公司董事、广州未山信息科技有限公司董事、深圳市亿图视觉自动化技术有限 公司董事、广州浚峰网络技术有限公司董事、广州大中电力技术有限公 ...

普元信息技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会的独立 董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规、规范性文件和《普元信息技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《普元信息技术股份有限公司独立董事工作制度》等相关 规定，本着独立、客观、公正的原则，以恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法 依规行使独立董事职权，履行独立董事职责，切实维护了公司全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2024 年度本人任期内的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况 施俭，女，中国注册会计师、高级会计师，1962 年生，中国国籍，无境外 永久居留权，会计专业硕士。曾任上海民族乐器三厂经营股股长、上海远洋宾馆 有限公司综合会计、上海欣达工贸公司财务部经理、上海沪港审计师事务所有限 公司财务审计部经理、香港康密劳远东发展有限公司中国企业财务总监、祥和控 股集团集团副总裁兼 CFO、上海雅 ...

普元信息技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理 人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重 大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其 成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披 露义务的主体。 第二章 信息披露基本原则和一般要求 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应 当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提 前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除 1 第一条 为了规范普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保 护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、行政法规以及《普元信息技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公 ...