北京市嘉源律师事务所 关于胜蓝科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：胜蓝科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于胜蓝科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 嘉源（2023）-04-843 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受胜蓝科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等现行 有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以及 《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，指 派本所律师对公司2023年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）进 行见证，并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司 提供的与本次股东大会有关的文件和资料，并进 ...

中证鹏元关于关注胜蓝科技股份有限公司董事、总经理及法 定代表人发生变动事项的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对胜 蓝科技股份有限公司（以下简称"胜蓝股份"或"公司"，股票代码： 300843.SZ）及其发行的下述债券开展评级： 中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2023】538 号 二〇二三年十一月三日 根据公司于 2023 年 10 月 30 日发布的《胜蓝科技股份有限公司 关于变更公司董事、总经理及法定代表人的公告》，黄福林因个人原 因申请辞去公司第三届董事会非独立董事、总经理职务，同时辞去第 三届董事会战略委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委 员职务，辞职后在公司担任其他职务。截至上述公告披露日，黄福林 直接持有公司股份 90.00 万股，占公司总股本的 0.60%；通过胜蓝投 资控股有限公司（黄雪林、黄福林持股比例分别为 80.16%、19.84%） 持有公司股份 1,984.00 万股，占公司总股本的 13.26%。为确保董事 会正常运作，公司董事会同意提名公司运营总监郭正桃为第三届董事 会非独立董事候选人，待其正式当选为公司第三届董事会非独立董事 后， ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2023-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 关于变更公司董事、总经理及法定代表人的公告 二、关于补选董事的事项说明 为确保公司董事会正常运作，按照《公司法》《公司章程》及有关规定，公 司于 2023 年 10 月 27 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于补 选公司第三届董事会非独立董事的议案》，公司董事会同意提名郭正桃先生（简 历详见附件）为公司第三届董事会非独立董事候选人。鉴于公司董事会成员及专 门委员会委员发生了变动，经公司董事会研究决定，由潘浩先生担任公司董事会 战略委员会及薪酬与考核委员会的委员职务；在郭正桃先生正式当选为公司第三 届董事会非独立董事后，由其担任董事会审计委员会的委员职务。潘浩先生、郭 正桃先生的委员任期与董事任期一致。本次补选非独立董事事项尚需公司股东大 会审议通过。 三、关于聘任总经理暨变更法定代表人的事项说 ...

（以下无正文） （本页无正文，为《胜蓝科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十二次会 议相关事项的独立意见》之签字页。） 独立董事： 曾一龙： 经核查，我们认为，本次非独立董事候选人郭正桃先生提名程序符合有关法律 法规和《公司章程》的相关规定，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未 解除的情况，也不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《公司章程》中规定禁止任职的条件。同意提名郭 正桃先生为第三届董事会非独立董事候选人并提交股东大会进行表决。 二、关于聘任高级管理人员事项的独立意见 经核查，潘浩先生的个人履历、教育背景、工作情况等资料，我们认为其具备 担任上市公司高级管理人员的任职资格，具备相应职务的管理能力与专业知识，能 够胜任公司相应岗位的职责要求。公司本次高级管理人员聘任程序合法合规，不存 在违反《公司法》等法律法规及《公司章程》的情形，不存在损害公司及股东尤其 是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司聘任潘浩先生为总经理。 胜蓝科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 ...

胜蓝科技股份有限公司 章 程 二○二三年十月 | 第一章 总 则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 股 份 2 | | 第一节 股份发行 2 | | 第二节 股份增减和回购 3 | | (一)公开发行股份； 3 | | 第三节 股份转让 4 | | 第四章 股东和股东大会 5 | | 第一节 股 东 5 | | 第二节 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 股东大会的召集 9 | | 第四节 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 股东大会的召开 12 | | 第六节 股东大会的表决和决议 14 | | 第五章 董事会 17 | | 第一节 董 事 17 | | 第二节 董事会 20 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 24 | | 第七章 监事会 26 | | 第一节 监事 26 | | 第二节 监事会 27 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 28 | | 第一节 财务会计制度 28 | | 第二节 内部审计 31 | | 第三节 会计师事务所的聘任 32 | | 第九章 通知和公告 32 | | 第一节 通知 32 | | 第二节 公告 33 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 2、 审议通过《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》 公司董事、总经理黄福林先生因个人原因申请辞去公司第三届董事会非独立 董事、公司总经理职务，同时辞去第三届董事会战略委员会委员、审计委员会委 员、薪酬与考核委员会委员职务，辞职后在公司担任其他职务。为确保公司董事 会正常运作，公司董事会提名同意补选郭正桃先生为公司第三届董事会非独立董 事候选人。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十二次会议于 2023 年 10 月 27 日在广东省东莞市东坑镇横东路 225 号公司会议 ...

胜蓝科技股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三次会议于 2023 年 10 月 27 日在广东省东莞市沙头南区合兴路 4 号公司会议室以现场表决方式召 开，会议通知已于 2023 年 10 月 20 日以电话、电子邮件、传真等方式发出。本 次会议由监事会主席伍建华先生召集并主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 | 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2023-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： 1、 审议通过了《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 监事会认为：公司严格按照《证券法》及《深圳证券交易所创 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2023-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》并办理工商 变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于2023年10月27日召开第三届 董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本及修订〈公司章程〉 并办理工商变更登记的议案》，该事项需提交公司股东大会审议。现将相关情况 公告如下： 一、公司注册资本变更情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意胜蓝科技股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]4024 号）核准，胜蓝科技股 份有限公司（以下简称"公司"或"胜蓝股份"）向不特定对象公开发行 330 万 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元，募集资金总额为 人民币 33,000.00 万元。公司可转债于 2022 年 4 月 22 日起在深圳 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 公告编号：2023-052 | | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | 胜蓝科技股份有限公司 关于 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、胜蓝转债（债券代码：123143）转股期为2022年10月10日至2028年3月30 日；最新转股价为23.27元/股。 2、2023年第三季度，共有105张胜蓝转债完成转股（票面金额共计10,500元）， 合计转成446股胜蓝股份A股股票（股票代码：300843）。 3、截至2023年第三季度末，公司剩余可转债为3,297,662张，剩余票面总金额 为329,766,200元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司 债券业务实施细则》的有关规定，胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）现 将2023年第三季度可转换公司债券（以下简称"胜蓝转债"）转股及公司总股本变 化情况公告如下： 2022年5月30日，公司实施2022年度 ...

证券代码：300843 证券简称：胜蓝股份 债券代码：123143 债券简称：胜蓝转债 胜蓝科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-001 | 投资者关系活动 | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 类别 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 | | | 其他 （2023 年广东辖区上市公司投资者集体接待日） | | 参与单位名称及 | 通过全景网（http://rs.p5w.net）网络平台参与广东辖区上市公 | | 人员姓名 | 司投资者网上集体接待日活动的投资者 | | 时间 | 年 月 日 2023 9 19 15:45-17:00 | | 地点 | 全景网（http://rs.p5w.net）网络平台 | | 上市公司接待人 | 公司董事长黄雪林先生、财务总监王俊胜先生、董事会秘书杨 | | 员姓名 | 旭迎先生 | | | 公司于 2023 年 9 月 19 日（星期二）15：45-17:00 在全景网参 | | | 加 2023 年广东辖区上市公司投资者网上集体接待日活动，本 | | 投资者关系 ...