深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于湖南科力远新能源股份有限公司 注销股票期权事项的 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | 释 义 | 3 | | --- | --- | | 声 明 | 4 | | 一、股权激励计划已履行的必要程序 | 5 | | 二、本次股票期权注销情况 | 7 | | 三、结论性意见 | 8 | | 四、备查信息 | 9 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 4. 本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告 仅供公司实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 科力远、公司 | 指 | 湖南科力远新能源股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于湖南科力远新 | | | | 能源股份有限公司注销股票期权事项的独立财务顾问报 | | | | 告》 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件 | | | | 购买公司股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 参与本激励 ...

湖南启元律师事务所 关于 湖南科力远新能源股份有限公司 2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件 未成就及注销相应股票期权相关事项的 法律意见书 二〇二五年四月 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410000 电话：（0731）8295 3778 传真：（0731）8295 3779 网站：www.qiyuan.com 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南科力远新能源股份有限公 司（以下简称"公司"或"科力远"）的委托，作为特聘专项法律顾问为公司 2022 年股票期权激励计划（以下简称"2022 年股票期权激励计划"）提供法律服务。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等相关法律、法规、规范性文件及公司章程、《湖南科 力远新能源股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《2022 年股票期权激励计划（草案）》"）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，对公司 2022 年股票期权激励计划第 ...

湖南科力远新能源股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2025 年第二次会议的审核意见 独立董事：蒋卫平、王乔、陈立宝 2025 年 4 月 29 日 1、关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关 事宜的事项 公司本次提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相 关事宜的内容符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，程 序合法有效，该事项有利于公司可持续发展，不存在损害公司及股东利益，特别 是中小股东利益的情形。同意提交公司董事会审议。 2、关于 2025 年开展商品期货套期保值业务的事项 在保证正常生产经营的前提下，公司根据实际情况及市场变化开展商品期货 套期保值业务，合理规避价格大幅波动所带来的经营风险，具有必要性和可行性。 公司已经建立了相应的业务审批流程和风险控制制度，可有效防控套期保值业务 风险，亦未发现存在损害公司和股东利益的情形。同意公司按照该议案开展套期 保值业务，并提交公司董事会审议。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，湖南科力 远新能源 ...

湖南科力远新能源股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人作为湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 第八届董事会的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定和要求，积极参加 相关会议，认真审议董事会各项议案，切实履行独立董事的职责，对公司重要 事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现就 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中包括 3 名独立董事。独立董事人数为董 事会人数的三分之一以上，且为会计、财务、有色金属行业等领域的专业人士， 符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求，保证 了董事会决策的独立性。公司现任第八届董事会独立董事为蒋卫平、王乔、陈 立宝。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 蒋卫平：1964 年出生，中国国籍，中南财经大学硕士研究生毕业。中国注 册会计师，擅长财务战略分析、资本运营、企业估值及宏观经济分析。1990 年 至 2000 年在湖南财经学院任 ...

2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人作为湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 第八届董事会的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定和要求，积极参加 相关会议，认真审议董事会各项议案，切实履行独立董事的职责，对公司重要 事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现就 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 湖南科力远新能源股份有限公司 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 1、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职、没 有直接或间接持有该公司已发行股份的 1%或 1%以上、不是该公司前十名股东、 不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职、不在该公 司前五名股东单位任职； 2、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询 等服务、没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外 的、未予披露的其他利益。因此不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 在 202 ...

湖南科力远新能源股份有限公司 陈立宝：男，1979 年生，中国国籍，博士学位。中南大学"升华学者"特 聘教授，湖南省"杰出青年"基金获得者，湖南省科技创新领军人才，英国皇 家化学学会会士（FRSC）。2007 年 7 月至 2009 年 6 月任湖南大学物理与微电子 科学学院讲师，2009 年 7 月至 2014 年 6 月任湖南大学物理与微电子科学学院 副教授；2014 年 7 月至今任中南大学粉末冶金研究院特聘教授；2017 年 6 月至 2023 年 7 月曾任富临精工股份有限公司独立董事。自 2023 年 10 月起任公司第 八届董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 1、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职、没 有直接或间接持有该公司已发行股份的 1%或 1%以上、不是该公司前十名股东、 不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职、不在该公 司前五名股东单位任职； 2、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询 等服务、没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外 的、未予披露的其他利益。因此不存在影 ...

关于 2025 年开展商品期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2025-025 湖南科力远新能源股份有限公司 一、交易情况概述 （一）交易目的 鉴于公司及其控股子（孙）公司生产所需原材料镍及主要产品碳酸锂等的价 格受市场价格波动影响明显，为降低原材料及产品价格波动给公司带来的经营风 1 交易目的：为降低原材料及产品价格波动给公司带来的经营风险，2025 年，湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股子 （孙）公司拟开展商品期货套期保值业务。 交易品种：公司开展商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生 产经营相关的原材料及产品，包括但不限于镍、碳酸锂等。 资金额度：公司开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币 7,000 万 元（不含期货标的实物交割款项），上述额度在有效期限内可循环滚动 使用。 已履行及拟履行的审议程序：公司于 2025 年 4 月 25 日召开第八届董事 会第十四次会议，审议通过了《 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2025-026 湖南科力远新能源股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为积极响应上海证券交易所《关于开展沪市公司"提质增效重回报"专项行 动的倡议》，推动公司高质量发展，切实保障和维护投资者合法权益，湖南科力 远新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"科力远"）结合自身发展战略、 经营情况及财务状况，制定了 2025 年度"提质增效重回报"行动方案（以下简 称"本方案"），具体举措如下： 为加快推动先进储能技术和关键储能材料的创新突破与迭代升级，公司联合 中科院、中南大学、深圳大学、武汉大学等科研院所及高校，开展"产学研用" 跨学科协同创新，并聚焦固态电池、镍-氢气电池等新型电池及关键材料，制氢 设备与材料，储能技术、采选冶技术等核心环节持续攻关，不断夯实技术驱动能 力，成就最值得信赖的新能源系统服务商。 2025 年公司将坚持创新驱动，积极开展新产品、新材料的研发，不断丰富 产品矩阵，将在制氢设备材料 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2025-019 湖南科力远新能源股份有限公司 关于 2025 年度对外担保预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、 担保情况概述 （一）担保预计基本情况 为满足公司下属子公司日常经营和业务发展需要，公司及下属子公司拟为公 司其他下属子公司提供担保，2025年度新增担保额度预计不超过507,000万元。其 中，公司及下属子公司对资产负债率高于70%的下属子公司提供的新增担保额度不 超过151,000万元，对资产负债率低于70%的下属子公司提供的新增担保额度不超 过356,000万元。 被担保人（反担保债务人）：湖南科力远新能源股份有限公司（以下简 称"公司"或"科力远"）合并报表范围内的下属控股、全资子（孙） 公司（以下简称"下属子公司"），无关联担保。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额： 公司及下属子公司拟为公司其他下属子公司提供的本次新增担保额度为 不超过 507,000 万元（含为下属子公司融资提供的反担保）。截至 ...

一、开展商品期货套期保值业务的目的 鉴于湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股 子（孙）公司生产所需原材料镍及主要产品碳酸锂等的价格受市场价格波动 影响明显，为降低原材料及产品价格波动给公司带来的经营风险，保持公 司经营业绩持续、稳定，公司及其控股子（孙）公司拟利用期货工具的套 期保值功能，根据生产经营计划择机开展期货套期保值业务。 本次开展商品期货套期保值业务，工具选择为与公司生产经营相关的镍、 碳酸锂等期货品种，将有效控制原材料及产品价格波动风险敞口。 二、开展商品期货套期保值业务的基本情况 由公司董事会提请股东大会授权董事会授权经营管理层开展商品期货 套期保值业务，并按照公司制定的《套期保值制度》相关规定及流程，进 行套期保值业务操作及管理。 （一）交易品种 公司开展商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营相 关的镍、碳酸锂等期货品种。 （二）资金额度 公司开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币7,000万元（不含期 货标的实物交割款项），上述额度在有效期限内可循环滚动使用。 （四）授权期限 授权期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。如单笔交易 的存续期超过了授权 ...