云南城投置业股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年版） 第一章 总 则 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（下称"公司" 或"本公司"）关联交易行为，提高公司规范运作水平，维护 公司和所有股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 （下称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规和规范性 文件以及《云南城投置业股份有限公司章程》《云南城投置 业股份有限公司董事会向经理层授权管理办法》的相关规定， 制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联股东及关联董事回避原则； （四）关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则。关 联交易的价格或取费原则上不偏离市场独立第三方的标准， 对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，通过合 同明确有关成本和利润的标准。 | 1 | | --- | | | | 第三条 本制度适用于公司及公司下属全资、控股及形 成实质性控制的子公司（下称"下属单位"）。 第二章 关联人及 ...

云南城投置业股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年修订) 第一章 总 则 第一条 为加强云南城投置业股份有限公司（下称"公 司"）重大信息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信 息的快速传递、归集和有效管理，保证公司及时、准确、全 面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（下 称《上市规则》）等法律、行政法规及部门规章制度，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、下属公司（包括全 资公司、控股公司和参股公司）。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指可能对公司证 券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件出 现时，按照本制度相关规定负有报告义务的人员（下称"信 息报告义务人"），应及时将相关信息向公司董事会和董事 会秘书报告的制度。 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一）公司董事和高级管理人员； （二）公司各部门负责人、下属公司的负责人及派驻参 股公司的董事及高级管理人员； （三 ...

云南城投置业股份有限公司 发展战略管理制度 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（下称"公 司"）发展战略管理工作，提升战略管理的科学性、有效性、 及时性，统一公司内部对未来发展方向的认识，实现公司资 源的有效配置，确保公司持续在市场竞争中占据优势地位， 根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制应用指引第 2 号—发展战略》《云南城投置业股份有限公司章程》等相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件，结合公司实际， 特制定本制度。 第二章 定义和适用范围 第二条 本制度所称发展战略，是指公司在对现实状况 和未来趋势进行综合分析和科学预测的基础上，制定并实施 的长远发展目标与战略规划。 （2025 版） | | | 第一章 总 则 第三章 相关部门及职责 第五条 董事会是决定公司发展战略和规划的决策机构， 负责审批公司发展战略和规划。党委会对公司发展战略规划 进行前置研究。总经理办公会负责拟定公司发展战略和规划， 并组织实施公司发展战略和规划。 第六条 董事会战略及风险管理委员会是董事会设立的 专门工作机构，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 1 究并提出建议。战略及风险管理委员会下设战略及风险管理 办 ...

云南城投置业股份有限公司 募集资金管理制度 （2025版） 1 云南城投置业股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（下称"公司"） 募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率，切实保 护公司、投资人和债权人的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注 册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》（下称《上市规则》）《上市公司募 集资金监管规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《云南城投置业股份有限公司章程》（下称《公司章程》） 的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管， 但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金监管。 本制度所指"超募资金"是指公司实际发行募集资金总 额扣除发行费用后的净额（下称"募集资金净额"）超过计 划募集资金金额的部分。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本准 则，公司募集资金的存放、管理、使用、改变用途、监督和 责任追究 ...

云南城投置业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （2025 年修订) 第一章 总 则 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（下称"公司"） 和其他信息披露义务人（下称"信息披露义务人"）信息披露暂缓、 豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》《上海证券交易所股票上市规则》（下称《上市规则》） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《云南城投置业股 份有限公司章程》（下称《公司章程》）《云南城投置业股份有 限公司信息披露事务管理制度》（下称《公司信息披露事务管理 制度》）等公司制度，结合公司实际的情况，制定本制度。 云南城投置业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （2025 版） 1 第二条 公司及信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（下 称"中国证监会"）和上海证券交易所（下称"上交所"）规定 或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和信息披露义务人应当真实、准确、完整、及 时、公平地披 ...

云南城投置业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范云南城投置业股份有限公司（下 称"公司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护 公司信息披露的公开、公平原则，防范内幕信息知情人滥用 知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》） 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《云南城投置业股份有限 公司章程》（下称《公司章程》）等相关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 当董事会秘书不能履行内幕信息知情人登记管 理有关的职责时，由证券事务代表代行该项职责。 第三条 公司董事会办公室负责公司内幕信息知情人登 记备案工作，是公司信息披露的具体工作机构。公司各部门、 全资子公司、控股子公司、参股公司（下称"下属公司"） 负责人应积极配合董事会办公室 ...

云南城投置业股份有限公司 董事薪酬制度 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司 董事薪酬制度 （2025 年修订） 第三条 董事薪酬发放标准： （一）在公司控股股东及其关联方领取薪酬的董事，在 公司不再另行领取薪酬；公司内部董事薪酬根据其本人与公 司所建立的聘任合同或劳动合同的规定为基础，按照公司相 关薪酬制度确定后提报公司股东会审议。 （二）独立董事薪酬按照股东会审议通过的《关于公司 独立董事津贴的议案》执行，由公司按月发放。 （三）在公司及控股、参股公司任职并领取薪酬的董事 （包括职工董事），在公司不再另行领取薪酬。 第四条 独立董事及外部董事出席公司董事会、股东会 及按相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定履行职责所产生的费用，均由公司据实报销（需 符合相关规定），不视为发放薪酬。 2 第一条 为完善云南城投置业股份有限公司（下称"公 司"）的法人治理结构，保证董事薪酬的规范性和合理性， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《云南城投置业股份有限公司章程》（下称《公司 章程》）《云南城投 ...

云南城投置业股份有限公司 独立董事年报工作制度 独立董事年报工作制度 （2025年修订） 第一条 为了进一步提高云南城投置业股份有限公司 （下称"公司"）信息披露质量，充分发挥独立董事在年报 信息披露方面的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《〈上海证券交易所上市 公司自律监管指南第 2 号——业务办理〉第六号——定期报 告》《云南城投置业股份有限公司章程》（下称《公司章 程》）等规定，特制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，对公 司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当认真履 行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法 权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主 要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位 或个人的影响。 第三条 在年报编制和披露期间，公司相关职能部门和 人员要为独立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限 制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 第四条 每个会计年度结束后，公司管理层应向每位独 立董事全面汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展 情况。同时，独立董事若有考察项目的需求，公司应积极 配合。 ...

云南城投置业股份有限公司 独立董事工作制度 （2025版） 1 云南城投置业股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为完善云南城投置业股份有限公司（下称"公 司"）的法人治理结构，促进公司的规范运作，保护中小股东 及其他相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（下称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《云南城投置业 股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的相关规定，结合公 司实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或 者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会 （下称"中国证监会"）规定、上海证券交易所（下称"上 交所"）业务规则和《公司章程》的规定， ...

云南城投置业股份有限公司 董事会秘书管理办法 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司 董事会秘书管理办法 取得董事会秘书资格证书。董事会秘书的任职资格为： （一）董事会秘书应当由具有大学本科以上学历，从事 秘书、管理、股权事务等工作 3 年以上的自然人担任。 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为保证云南城投置业股份有限公司（下称"公 司"）董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上海 证券交易所股票上市规则》（下称《上市规则》）《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《云南 城投置业股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，作为公司与证券监管 部门、上海证券交易所（下称"上交所"）之间的指定联络 人，为公司高级管理人员，分管公司董事会办公室，对公司 和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解 聘。董事会秘书可以由公司董事、总经理、副总经理或财务 ...