联储证券股份有限公司 关于通源石油科技集团股份有限公司 2023年度内部控制评价报告的核查意见 联储证券股份有限公司(以下简称"联储证券"、"保荐机构")作为通源石油 科技集团股份有限公司(以下简称"通源石油"或"公司")持续督导阶段的保荐机 构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《企业内 部控制基本规范》等有关文件的要求,对《通源石油科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了核查,具体情况如下: 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构指派担任通源石油持续督导工作的保荐代表人及项目组人员审阅 了通源石油内部控制制度,与通源石油董事、监事、高级管理人员以及财务部等 相关部门进行了沟通,了解了内控制度的运行情况,并同公司聘请的会计师事务 所进行了沟通,查阅了通源石油股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员 会会议的相关资料、公司章程等相关文件以及其他相关内部控制制度、业务管理 规则等,从公司内部控制环境、内部控制制度建设 ...

证券代码：300164 证券简称：通源石油 公告编号：2024-015 二、亏损原因 2023 年度公司实现营业收入 102,929.75 万元，同比增长 33.88%；实现归母 净利润5,027.97万元，同比增长125.34%。截至2023年末，未分配利润为-66,226.72 万元，主要系 2020 年度经营亏损所致。 2020 年国内外经济环境面临多重因素干扰，经济下行压力不断加大，全球 原油需求萎缩，油价下跌，带动油服业务工作量大幅减少，公司部分业务无法正 常开展，经营业绩承压，收入及利润不及预期。2020 年全年实现营业收入 6.32 亿元，同比减少 59.4%；归属于上市公司股东的净利润转亏，亏损 105,284.34 万 元。同时，公司根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，按照谨慎性 原则，对公司的商誉进行了减值测试，结合实际情况，对商誉、固定资产、存货、 油气资产等资产计提减值准备，从而致使 2020 年度公司业绩出现大幅亏损的情 况。 1 三、 应对措施 通源石油科技集团股份有限公司 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 ...

通源石油科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵丽红-已离任） 各位股东及股东代表： 本人作为通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 自2020年7月1日任职以来严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件及《公司章程》的 条款要求，勤勉尽责，独立行使职权，致力于维护公司管理规范化，切实保护投 资者合法权益不受损害，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度本人履行独立 董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 赵丽红，公司已离任独立董事。1970 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居 留权，研究生学历，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。现任 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，曾任公司第七届董事会独立 董事。 （二） 独立性的说明 本人在任期间未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 ...

通源石油科技集团股份有限公司 关于公司《2023年度内部控制自我评价报告》的意见 根据中国证监会、财政部等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及深圳证券 交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》，以及通源石油科技集团股份有限公司（以 下简称"公司"）《公司章程》等有关规定，公司监事会对公司《2023 年度内部控制自我 评价报告》发表意见如下： （1）公司根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》及证券监管机 构对上市公司内部控制建设的有关规定，结合公司目前经营业务的实际情况，建立了内 部控制体系，公司现行内部控制体系和控制制度已基本建立健全，通过深入自查及整改， 能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合 理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制 度的贯彻执行提供保证。公司内部控制制度自制订以来，通过深入自查、整改及贯彻执 行，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用。 （2）目前公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执行及监 督充 ...

通源石油科技集团股份有限公司 董事会审计委员会对审计机构 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和《公司章程》 的要求，通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对审计机构 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况公告如下： 一、年审审计机构基本情况 名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审亚太"） 成立日期：2013 年 1 月 18 日 首席合伙人：王增明先生 截至 2023 年末，中审亚太拥有执业注册会计师 427 人，注册会计师中签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师 157 人。 中审亚太 2022 年度经审计的业务总收入 69,445.29 万元，其中，审计业务收入 64,991.05 万元，证券业务收入 29,778.85 万元。2023 年度上市公司年报审计客户共 计 41 家，挂牌公 ...

证券代码：300164 证券简称：通源石油 公告编号：2024-020 通源石油科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第八届董事会第三次会议审议通过 了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 14:45。 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 13 日，其中： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间：2024 年 5 月 13 日 的交易时间； ②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间：2024 年 5 月 13 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式：本次年度股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方 式召开。 （1 ...

| (1) 向本所报告的次数 | 1 | | --- | --- | | (2)报告事项的主要内容 | 通源石油以简易程序向特定对象 发行股票 | | (3) 报告事项的进展或者整改情况 | 已执行完毕 | | 8.关注职责的履行情况 | | | (1) 是否存在需要关注的事项 | を | | (2) 关注事项的主要内容 | 不适用 | | (3)关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | (1) 培训次数 | 1 | | (2) 培训日期 | 2023年12月27日 | | (3) 培训的主要内容 | 上市公司规范运作、信息披露、关 联交易和对外担保等相关规定 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 元 | 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 联储证券股份有限公司 关于通源石油科技集团股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐机构名称:联储证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:通源石油 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名:胡玉林 | 联系电话:18911188876 | | 保荐代 ...

通源石油科技集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内公司监事会的全体成员严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《公司章程》和《监事会议事规则》等规定和要求，本着对全体 股东负责的精神，认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，促进公司的规范运 作，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务、股东大会决议等执行 情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人 员履行其职务情况等方面进行了监督和检查，促进公司的健康、持续发展。 一、2023 年度监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，会议情况如下： 1、公司于 2023 年 1 月 13 日召开第七届监事会第二十次会议，会议审议通过了 以下议案： （1）《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》； （2）《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》； （3）《关于<公司 2022 年度创业板以简易程序向特定对象发行股票募集说明书> 真实性、准确性、完 ...

通源石油科技集团股份有限公司 关于全资子公司被认定为北京市专精特新中小企业的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司北京大德广 源石油技术服务有限公司（以下简称"大德广源"）于近日收到北京市经济和信息化 局颁发的北京市专精特新中小企业证书（证书编号：2023ZJTX3351），有效期自2024 年2月起至2027年1月止。 二、对公司的影响 证券代码：300164 证券简称：通源石油 公告编号：2024-008 董事会 二〇二四年三月十四日 1 "专精特新"中小企业是指具有"专业化、精细化、特色化、新颖化"特色的中 小企业，大德广源被认定为北京市专精特新中小企业，是对其持续创新能力、专业技 术水平、研发能力、综合实力等方面的认可和肯定，有利于提高其知名度和市场竞争 力，将对其未来发展产生积极影响。 本次大德广源被认定为北京市专精特新中小企业不会对公司当期经营业绩产生 重大影响，敬请广大投资者注意投资风险。 三、备查文件 《北京市专精特新中小企业证书》 特此公告。 通源石油科 ...

2023年持续督导培训情况的报告 联储证券股份有限公司 关于通源石油科技集团股份有限公司 深圳证券交易所： 联储证券股份有限公司（以下简称"联储证券"或"保荐机构"）根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等相关法律法规要求，对通源石油科技集团股份有限公司（以下简称 "通源石油"或"公司"）有关人员进行了 2023 年持续督导培训，本次培训采取现 场会议方式。 本次持续督导培训情况如下： （五）培训内容：上市公司规范运作、信息披露、关联交易和对外担保等 相关规定。 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：联储证券股份有限公司 （二）培训保荐代表人：胡玉林 （三）培训时间：2023年12月27日 （四）培训对象：通源石油控股股东、实际控制人，公司董事、监事、高 级管理人员及中层以上管理人员。 二、上市公司的配合情况 在保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司予以积极配合，保证了 培训工作的有序进行，达到了良好效果。 三、本次持续督导培训的结论 保荐机构按照相关法规要求，对通源石油进行了2023年持续督导培训，保荐 机构认为：通过本次培训，通 ...