北京万泰生物药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京万泰生物药业股份有限公司全体股东： 公司代码：603392 公司简称：万泰生物 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

一、现场检查的基本情况 为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，保 荐机构根据万泰生物的实际情况制订了现场检查工作计划，并将现场检查事宜通 知万泰生物，要求公司准备现场检查工作所需的相关文件和资料。 2024 年 3 月 4 日至 3 月 5 日以及 2024 年 3 月 13 日，国金证券保荐代表人 柳泰川、王施健根据事先制订的现场检查工作计划，采取与公司管理层进行沟通 和询问、查看公司生产经营场所、查阅公司账簿和原始凭证及其他相关资料等形 式，对 2023 年度公司治理和内部控制情况，信息披露情况，独立性以及与控股 股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况，关联交易、 对外担保、重大对外投资情况以及经营状况等事项进行了现场检查，并将现场检 查结果以书面方式提交万泰生物。 二、现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 国金证券股份有限公司 关于北京万泰生物药业股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查工作报告 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要 ...

证券代码：603392 证券简称：万泰生物 公告编号：2024-015 北京万泰生物药业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 到期赎回并继续进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 履行的审议程序：北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年1月15日召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第二十五次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司使用最高额度不超过人民币20亿元（含）的暂时闲置非公开发行股票募集资金 适时投资安全性高、流动性好的保本型产品，单项产品期限最长不超过12个月。 该额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，可由公司及全资子公司共同 循环滚动使用。具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《北京万泰生物药 业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2024-005）。 一、理财产品到期赎回情况 公司于2023年3月9日购买了厦门国际银行股份有限公司公司结构性存款产 ...

证券代码：603392 证券简称：万泰生物 公告编号：2024-014 北京万泰生物药业股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024年2月29日，北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称"公 司"）通过集中竞价交易方式已累计回购股份422,300股，已回购股份占公司总股 本的比例为0.0333%，回购成交的最高价为54.43元/股、最低价为45.55元/股，累 计已支付的资金总额为人民币20,640,422.20元（不含交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 本次回购符合相关法律法规的规定和公司回购股份方案的要求。 三、其他说明 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做 出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义 务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 公司于 2023 年 8 月 28 日召开第 ...

北京万泰生物药业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603392 证券简称：万泰生物 公告编号：2024-013 效益，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用 部分闲置募集资金投资保本型理财产品，有利于提高募集资金的使用效率，增加 公司收益，保证股东利益最大化。 重要内容提示： 现金管理受托方：中国工商银行股份有限公司厦门海沧支行（以下简称 "工商银行"）。 现金管理金额：人民币20,000万元。 现金管理产品名称及期限：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民 币结构性存款产品-专户型2024年第073期B款，92天。 履行的审议程序：北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年1月15日召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第二十五次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司使用最高额度不超过人民币20亿元（含）的暂时闲置非公开发行股票募集资金 适时投资安全 ...

证券代码：603392 证券简称：万泰生物 公告编号：2024-012 二、募集资金理财产品专用结算账户的开立情况 公司因购买理财产品需要，分别在上海浦东发展银行股份有限公司北京昌平 支行、中国建设银行股份有限公司杭州之江支行、厦门国际银行股份有限公司厦 门海沧支行开立了募集资金理财产品专用结算账户，用于闲置募集资金现金管理 用途，并分别于 2022 年 8 月 19 日、2023 年 2 月 17 日、2023 年 3 月 8 日在指定 信息披露媒体披露《北京万泰生物药业股份有限公司关于开立理财专用结算账户 并签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2022-073、2023-012、2023- 016）。 三、募集资金理财产品专用结算账户的注销情况 截至本公告披露日，公司在中国建设银行股份有限公司杭州之江支行购买的 北京万泰生物药业股份有限公司 关于注销部分理财专用结算账户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金现金管理审议情况 北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年1 ...

证券代码：603392 证券简称：万泰生物 公告编号：2024-010 北京万泰生物药业股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024年1月31日，北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称"公 司"）通过集中竞价交易方式已累计回购股份422,300股，已回购股份占公司总股 本的比例为0.0333%，回购成交的最高价为54.43元/股、最低价为45.55元/股，累 计已支付的资金总额为人民币20,640,422.20元（不含交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 8 月 28 日召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会 第二十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议 案》，以上议案已经 2023 年 9 月 13 日召开的公司 2023 年第四次临时股东大会 审议通过，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购股份全部用于减少公 司注册资本。回购资金总额不低于人民币 20,000 万 ...

证券代码：603392 证券简称：万泰生物 公告编号：2024-009 北京万泰生物药业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 到期赎回并继续进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 现金管理受托方：中国工商银行股份有限公司厦门海沧支行（以下简称 "工商银行"）。 现金管理金额：人民币80,000.00万元。 现金管理产品名称及期限：1、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人 民币结构性存款产品-专户型2024年第050期C款，178天；2、中国工商银行挂钩 汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2024年第051期N款，178天。 履行的审议程序：北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年1月15日召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第二十五次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司使用最高额度不超过人民币20亿元（含）的暂时闲置非公开发行股票募集资金 适时投资安全性高、流动性好的保本型产品，单项产品期 ...

证券代码：603392 证券简称：万泰生物 公告编号：2024-008 北京万泰生物药业股份有限公司 关于全资子公司获评国家级 "2023 年度绿色工厂"的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，根据国家工业和信息化部发布的《工业和信息化部办公厅关于公布 2023 年度绿色制造名单及试点推行"企业绿码"有关事项的通知》(工信厅节函 [2023]384 号)，北京万泰生物药业股份有限公司(以下简称"公司")全资子公司 厦门万泰沧海生物技术有限公司（以下简称"万泰沧海"）被评为国家级"2023 年度绿色工厂"。 2021 年国家工业和信息化部发布《"十四五"工业绿色发展规划》，提出了 "围绕重点行业和重要领域，持续推进绿色产品、绿色工厂、绿色工业园区和绿 色供应链管理企业建设，遴选发布绿色制造名单。鼓励地方、行业创建本区域、 本行业的绿色制造标杆企业名单。实施对绿色制造名单的动态化管理，探索开展 绿色认证和星级评价，强化效果评估，建立有进有出的动态调整机制"。绿色工 厂是推进工业节能减碳、提高资源利用效率、推行 ...

国金证券股份有限公司 关于北京万泰生物药业股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为北京 万泰生物药业股份有限公司（以下简称"万泰生物"、"公司"）的非公开发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 规定的要求，对公司使用募集资金进行现金管理进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京万泰生物药业股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2022]1098 号）核准，万泰生物本次非公开发行 25,862,705 股 新 股 ， 发 行 价 格 135.33 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 3,499,999,867.65 元，扣除与发行有关的费用人民币 39,844,153.48 元，实际募集 资金净额为人民币 3,460,155,714.17 元，上述募集资金已于 202 ...