年报信息披露重大差错 责任追究制度 二〇二五年六月 深圳市沃尔核材股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的 问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股 票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《公司信息披露管理制 度》的有关规定，深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、完整地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相 关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度， 未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生 ...

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的内容 | 3 | | 第三章 | 投资者关系管理负责人及其职责 | 4 | | 第四章 | 投资者关系管理职能部门及其职责 | 5 | | 第五章 | 附 则 | 6 | 投 资 者 关 系 管 理 制 度 二〇二五年六月 深圳市沃尔核材股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解，完善公司法人治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳市沃尔核材股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流、以及各种方式的投 资者关系活动，加强与投资者之间的沟通，增进 ...

子 公 司 管 理 制 度 二〇二五年六月 深圳市沃尔核材股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）对子公 司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，有效控制经营风险，保护投资 者利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》和《深圳市沃尔核材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等法律、法规和规章制度的要求，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"包括：全资子公司及控股子公司。 第三条 子公司应遵循本制度规定，制定具体实施细则，保证制度的贯彻执 行。子公司同时控股其他公司的，应建立对下属子公司的管控制度，并接受公司 的监督和检查。 第四条 控股子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈 亏，对公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第二章 规范运作 第五条 公司各归口管理部门与子公司对应业务部门设置业务接口人，实行 双线管理，即业务工作向公司归口管理部门汇报，日常事务归属子公司管理 ...

防范大股东及其关联方资金占用制度 二○二五年六月 第四条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给大股东及其关联方 使用: （一）为大股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担成 本和其他支出； 深圳市沃尔核材股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用制度 第一条 根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规规范性文件的要求以 及《公司章程》的有关规定，为防止大股东及其关联方占用上市公司资金行为， 进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起深圳市沃尔核材股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）防范大股东及其关联方占用公司资金的 长效机制，杜绝大股东及其关联方资金占用行为的发生，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指大股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指代大股东及其关联方垫付工资、福利、保险、广告等 费用和其他支出，代大股东及其关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接 或间接拆借给大股东及其关联方资金,为大股东及其关联方承担担保责任而形成 的债权，委托大股 ...

总经理工作细则 第一条 为建立董事会领导下的总经理负责制，保证总经理在公司经营和管 理工作方面，根据董事会授权正确行使权利、履行职责、承担义务，按照现代企 业制度要求，根据《中华人民共和国公司法》和《深圳市沃尔核材股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本细则。 总 经 理 工 作 细 则 二○二五年六月 深圳市沃尔核材股份有限公司 第三条 总经理由董事长负责提名，程序如下： （五）将候选人名单及其相关资料提交董事会。 第二条 总经理的任职条件 （一）优秀的个人品质：诚实、正直，严于律已，宽以待人，勇于承担责任， 勤奋、进取，工作积极努力。 （二）良好的职业操守： 1、忠实的维护公司利益，不做为了个人利益损害公司利益、为了短期利益 损害长期利益的行为； 2、具备高度的敬业精神，全力履行好自己的职责； 3、严守公司商业秘密，不将公司商业秘密透露给任何第三方。 （三）教育程度：接受过大学本科以上教育。 （四）专业素质：具有丰富的战略管理、营销管理、财务管理、人事管理等 方面的专业知识。 第四条 董事会会议决定聘任总经理，并授权董事长与总经理签订聘任合同， 颁发聘任书。 第五条 总经理任期：总经理每届任 ...

对 外 捐 赠 管 理 制 度 二〇二五年六月 深圳市沃尔核材股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外捐赠行为，加强公司对捐赠事务的管理，在充分维护股东利益的基础上，更 好地履行公司社会责任，有效提升公司品牌形象，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国公益事业捐赠法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和 《深圳市沃尔核材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资、控股子公司（以下 统称"子公司"）以公司或子公司名义自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给 合法的受赠人用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及子公司的对外捐赠事项。 第四条 公司开展对外捐赠事项除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的 规定外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 对外捐赠的原则 第五条 自愿无偿：公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、 行政许 ...

印 章 管 理 制 度 二〇二五年六月 深圳市沃尔核材股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）印 章的管理，保障公司印章在使用中的规范性、安全性，避免因印章使用不当给公 司带来不良影响及损失，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、控股子公司（以下简称"子公司"）印章的刻 制、保管、使用的管理。 第三条 本制度所指印章包括公司及子公司公章、合同专用章、法定代表人 印章、财务专用章、发票专用章，公司董事会印章等具有法律效力的印章及电子 印章。 第二章 印章的使用范围 第四条 公章：适用于以公司/子公司名义上报国家机关、政府部门的重要 公函和文件，以公司/子公司名义出具的证明、函件、报送财务数据/报告等各类 内部文件及以公司名义签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件等。 第五条 合同专用章：适用于以公司/子公司名义签订的不需要使用公司公 章情形的各类合同、协议、约定等经济协议，包括销售、采购等经济合同等。 第六条 法定代表人印章：适用于由公司/子公司法定代表人签章的法定代 表人证明书、法定代表人代表授权委托书、财务报表及其他需要由法定代表人签 ...

重 大 信 息 内 部 报 告 制 度 二〇二五年六月 | | | | 第一章总则 | 1 | | --- | --- | | 第二章重大信息的范围 | 2 | | 第三章内部重大信息报告程序 6 | | | 第四章附则 | 7 | 重大信息内部报告制度 第一章 总则 1 第一条 为了进一步加强深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的联系，确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规及《公司章程》，结合本公司实际情况，制定公司重大信息内部 报告制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和公司，应及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书 报告的制度。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门负责人、公司下属分公司或 分支机构的负责人、公司控股子公司的董事长和总经理、公司派驻 ...

董 事 会 秘 书 工 作 制 度 二〇二五年六月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会秘书的任职资格 1 | | 第三章 | 董事会秘书的任免程序 2 | | 第四章 | 董事会秘书的职责和义务 3 | | 第五章 | 附则 5 | 深圳市沃尔核材股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 （二）应当具有良好的职业道德和个人品德，严格遵守有关法律、法规和规 章，能够忠诚地履行职责； （三）应当取得深交所颁发的董事会秘书资格证书。 第六条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第一条 为了促进深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《深圳市沃尔核材股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定 ...

| 对 | | --- | | 外 | | 提 | | 供 | | 财 | | 务 | | 资 | | 助 | | 管 | | 理 | | 办 | | 法 | 二〇二五年六月 | 第一章总则 1 | | --- | | 第二章对外提供财务资助的限制及要求 1 | | 第三章对外提供财务资助的审批程序 2 | | 第四章对外提供财务资助的信息披露 3 | | 第五章对外提供财务资助的职责与分工 4 | | 第六章 罚则 4 | | 第七章 附则 5 | 对外提供财务资助管理办法 第一章 总则 第一条 为依法规范深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）对 外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 规定，并结合《深圳市沃尔核材股份有限公司章程》以下简称（"《公司章程》"） 及公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称 "对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或 者无偿提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以 ...