券商中国记者从业内获悉，近日上海、浙江等地相继启动私募基金管理人自查工作。自查内容涉及私募经 营各个环节，上海监管部门还对量化私募的投资运作提出了多项明确要求。 有私募人士表示，近年来，私募业监管持续加强，推动行业合规水平整体提升。未来，私募行业的头部效应将 进一步加强，从内控角度看，头部私募的合规要求或逐步向公募靠拢。 多地启动私募自查 4月底，上海证监局向私募下发《关于规范上海辖区私募基金管理人经营运作的通知》，组织上海辖区私募基 金管理人开展规范经营运作的相关工作，包括组织集中学习、参与合规培训、开展自评自纠等，相关工作要求 在6月中旬前完成。 上述问卷内容包括基本要求、资金募集、投资交易、内控及风险管理、信息披露与报送和投资者适当性六大部 分。在投资交易部分中，监管特别要求私募管理人自查是否开展或参与"资金池"业务：（1）不同基金资产进 行混同运作，资金与资产无法明确对应；（2）基金产品未单独建账、独立核算，未单独编制估值表；（3）脱 离对应标的资产的实际收益率进行分离定价；（4）基金产品未进行实际投资或者投资于非标资产，仅以后期 投资者的投资资金向前期投资者兑付投资本金和收益；（5）基金产品所投资产 ...

● 本报记者王辉 根据中国证券投资基金业协会最新数据，截至4月末，国内百亿级证券私募管理人数量为87家，较3月小 幅增长。与此同时，第三方机构最新监测显示，4月私募证券基金管理人数量减少34家。在备案门槛提 升、运营成本增长的背景下，一些小私募不断离场。另外，在多家私募机构跻身"百亿俱乐部"的同时， 量化私募管理人成为了主力军。整体来看，私募行业的头部化趋势、量化策略的强势复苏，正在深化演 进。 百亿级私募增至87家 值得注意的是，来自第三方机构的监测数据进一步显示，在4月跻身百亿级阵营的私募机构中，量化私 募成为主力军。 朝阳永续基金研究院的研究数据显示，在4月新晋百亿级私募的8家机构中，量化私募占据6席。同期掉 出百亿级阵营的私募管理人，大部分则是主观多头机构。此外，截至4月末，在百亿级私募阵营中，量 化机构数量为39家，占比超过四成，基本与主观私募"平分秋色"。 中国证券报记者近期从上海地区私募业内和渠道方面了解到，春节假期之后，A股市场的赚钱效应一度 强势复苏，上海有多家头部、腰部主观私募均在3月以来展开新产品发行，但最终实际的募资规模明显 弱于先前预期。 上海某百亿级主观私募市场负责人表示，尽管今年 ...

上海证监局是4月底下发《关于规范上海辖区私募基金管理人经营运作的通知》（下称《通知》），要求辖区各私募基金管理人对照相关要求，对公司基本 情况、存续私募基金运行情况、出资设立未备案合伙企业情况等开展自评自纠，截止时间为6月15日。 登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 智通财经记者 | 龙力 近日，多地证监局纷纷发文要求辖区内各私募管理人开展自查自纠等相关工作。 广东证监局5月6日印发《关于开展辖区私募机构规范发展活动的通知》，要求截至今年一季度末注册地在广东省内（不含深圳市）并已在中基协登记的私募 机构开展相关自查工作，并在5月31日前报送相关材料。 自查重点包括：私募机构在宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节是否合规，登记备案信息报送、信息披露等是否真实、准确、完整、及时，内部管理 和风险控制是否完善，是否存在基金产品逾期、未备案有限合伙企业、异地经营、开展程序化交易等情形，是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务 等。 同样在4月底，河南证监局发布《关于开展河南辖区2025年私募基金"强基"专项行动的通知》，专项行动时间为4月30日至11月30日，工作安排涵盖开展自 查、审阅分析、现场检 ...

2025年4月23日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，与歌手胡海泉相关的两家私募基金——北京乾祥海泉投资管理有限公司（下称"乾祥海泉 投资"）和北京海纳百泉投资基金管理有限公司（下称"海纳百泉基金"）被采取出具警示函的监管措施。这是继2023年6月后，海纳百泉基金再次因同类问题 被监管部门点名。 事实上，这并非海纳百泉基金首次被罚。2023年6月，海纳百泉基金就因相同违规行为被北京证监局出具警示函，且该公司曾四度成为被执行人，大股东尹 承双处于限制高消费状态。资料显示，乾祥海泉投资与海纳百泉基金的管理规模均偏小，不足5亿元。 根据监管披露，乾祥海泉投资因在管理、运用私募基金财产过程中未能恪尽职守履行诚实信用、谨慎勤勉义务被责令整改。海纳百泉基金则存在两项违规： 一是未履行投资者适当性管理义务，未在基金募集期间对投资者的风险识别能力和承担能力进行评估；二是同样未能勤勉尽责。北京证监局要求两家公司提 交书面整改报告，并在30日内完成整改验收。 4月24日，海纳百泉基金通过官方微博回应称，警示内容涉及的问题已在2017年前完成自查自纠并通过监管部门验收，未造成投资者损失，目前基金处于"健 康正常运营"状 ...

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中信证券研报认为，银行代销新规针对产品准入的各环节提出了多项细化要求，明星公募基金经理"奔 私"受到较大冲击，私募准入标准趋严利好优秀头部管理人。新规的落地施行将有效提升银行作为代销 机构的专业化程度，切实保护投资者利益。叠加政策推动私募行业高质量发展、公募权益基金指数化带 来挑战、理财跨行代销业务迅速推进等最新动态，产品代销业务或迎洗牌。 ...