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2024年度中基协纪律处分大盘点——撤销管理人登记的十大典型情形
梧桐树下V· 2025-01-06 09:40
文/李铃、唐雪妮 笔者对中基协官网上2024年度公示的纪律处分进行了大盘点。首先通过横向比较近五年纪律处分的公示数量,分析中基协历年监管态势;其次通过纵向比较 2024年度161份纪律处分的各类结果,分析中基协对违规行为的处罚力度;最后通过深度剖析69份撤销管理人登记的纪律处分,汇总导致撤销管理人登记的前 十大典型情形。希望本文能让大家深刻认识到:在金融强监管的态势下,只有合规运营,方能行稳致远。 随着资本市场改革不断推向纵深,金融强监管继续成为2024年的市场底色。本文拟通过梳理和回顾中国证券投资基金业协会("中基协")官网 (www.amac.org.cn)公示的纪律处分,归纳总结2024年度(截至2024年12月31日)中基协在监督管理过程中重点关注的合规要点,侧重为私募基金机构及其从 业人员提示风险,在私募基金"募、投、管、退"全流程中注重谨慎勤勉、合法合规,吸取前车之鉴,避免重蹈覆辙。 一、近五年数据对比,中基协监管态势日渐趋严 截至2024年12月28日,2024年度中基协官网自律管理栏目纪律处分板块公示了161份纪律处分决定书(含纪律处分复核决定书及送达公告,公示时间在2024年的 均纳入统计数 ...