【导读】未落实人员资质管理要求，中银证券1营业部及2责任人收警示函 中国基金报记者 王建蔷 又有基金销售机构，因从业人员"无证上岗"被罚。 内蒙古证监局最新发布的罚单显示，中银国际证券股份有限公司（以下简称中银证券）一营 业部及两位责任人因基金代销业务"踩红线"，被采取出具警示函的行政监管措施。 今年以来，基金销售监管呈加码趋势。截至目前，已有多地证监局对辖区内存在问题的基金 代销机构出具二十余张罚单，其中，基金销售"无证上岗"是代销机构违规"重灾区"。 中银证券1营业部及2责任人被出具警示函 日前，内蒙古证监局披露三则处罚决定书。 处罚信息显示，经查，证监局发现中银证券呼和浩特新华东街证券营业部存在未落实人员资 质管理要求，未确保基金销售人员具有基金从业资格等情形。 事实上，这并非中银证券首次因人员"无证上岗"被罚。2024年9月，绍兴迪荡湖路营业部同 样因基金销售业务负责人未取得从业资格、兼职合规人员代履职未按规定报告等违规行为被 浙江证监局警示。 "无证上岗"成基金代销违规"重灾区" 根据监管发布的消息，今年以来多家代销机构因基金销售业务人员资质问题被监管开具罚 单。 6月27日，江苏证监局披露，因基金 ...

针对检查过程中发现的问题，检查组向各单位提出了以下几点建议：首先，针对排查中发现的薄弱环节 和不足之处，应安排专项培训和复训，并对培训效果进行评估，以及时弥补能力上的不足；其次，细化 维修人员资质评估标准，优化岗位授权体系，并加强日常监督管理，确保人员能力与岗位要求相适应； 最后，各单位应确保必要的投入，加强人才培养，持续提升关键岗位人员的能力水平。（编辑：金杰妮 校对：孙文瑾 审核：程凌） 排查工作重点涵盖了维修人员资质的有效性、培训记录的完整性以及授权体系的规范性。特别是对维修 放行人员、工程技术人员、特种作业人员等关键岗位人员的履职能力进行了深入评估。在排查工作启动 前，检查组首先对民航法规和行业标准进行了详细梳理，汇总了各关键岗位所需的资质条件和能力要 求。随后，检查组深入维修一线，通过查阅记录、现场问询、能力抽检等方法，对维修人员的专业技能 和业务知识进行了抽查，检验了他们对维修手册、工作程序和安全规范的掌握程度。此外，检查组还关 注了新员工的培训计划，从培训内容、实操带教、学员考核等方面进行了深入了解，并对部分新员工首 次授权的评估进行了检查。 《中国民航报》、中国民航网 记者胡夕姮 通讯员李钰 ...