安徽恒源煤电股份有限公司 关于安徽省皖北煤电集团财务有限公司的 风险评估报告 按照中国证监会及上海证券交易所相关工作要求，安徽 恒源煤电股份有限公司（以下简称"本公司"）通过查验安 徽省皖北煤电集团财务有限公司（以下简称"皖北煤电财务 公司" ）《金融许可证》、 《企业法人营业执照》等证件资料， 并查阅了皖北煤电财务公司截至 2025 年 6 月底财务报表及 相关数据指标（未经审计），对皖北煤电财务公司的经营资 质、业务与风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、皖北煤电财务公司基本情况 皖北煤电财务公司成立于 2014 年 4 月 16 日，是经中国 银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。 法定代表人：陈凤 金融许可证机构编码：L0195H334130001 统一社会信用代码：91341300098005714H 注册资本：100,000 万元，其中：安徽省皖北煤电集团 有限责任公司为 60%，本公司持股 40%。 经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办 理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供 成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、 信用鉴证咨询代理业务；从事 ...

内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，重 要的内部控制制度应当经董事会审议通过。董事会及其全体成员应保证内部控制相关 信息披露内容的真实、准确、完整。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范并加强沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）内部审计工作，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标 准化，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等相关法律法规以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是独立监督和评价公司及下属子公司财政收支、财务收支、经济 活动的真实、合法和效益的行为，以促进加强经济管理和实现经济目标。公司内部审 计部门或人员对公司、控股子公司以及具有重大影 ...