目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2025〕5957 号 浙江华友钴业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了浙江华 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕5958 号 浙江华友钴业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江华友钴业股份有限公司（以下简称华友钴业公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华友 钴业公司董事会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，华友钴业公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—18 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕5959 号 浙江华友钴业股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江华友钴业股份有限公司（以下简称华友钴业公司）管 理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供华友钴业公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为华友钴业公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 我们认为，华友钴业公司管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》 （上证发〔2023〕193 号）的规定，如实反映了华友钴业公司募集资金 2024 年 度实际存放与使用情况 ...

中信证券股份有限公司关于浙江华友钴业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 1 2、2022 年公开发行可转换公司债券募集资金 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕209 号）核准，公司本次发 行采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配 售部分）通过网上向社会公众投资者发行，发行认购金额不足 760,000.00 万元 的部分由主承销商中信证券股份有限公司包销方式，实际发行可转换公司债券 76,000,000 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，共计募集资金 760,000.00 万元，坐扣保荐及承销费用 4,100.00 万元（含税，其中不含税保荐 及承销费用为 3,867.92 万元）后的募集资金为 755,900.00 万元，已由主承销商 中信证券股份有限公司于 2022 年 3 月 2 日汇入公司募集资金监管账户。另减除 律师费、审计验资费、资信评级费、信息披露等其他不含税发行费用 748.11 万 元后，公司本次募集资金净额为 755,383.96 万元。上述 ...

浙江华友钴业股份有限公司 二零二五年四月 0 | 第一章 | 2 | 总则 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 3 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 4 | 股 份 | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第四节 | 购买公司股份的财务资助 8 | | | 第四章 | 10 | 股票和股东名册 | | 第五章 | 13 | 股东和股东大会 | | 第一节 | 股东 13 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 16 | | | 第三节 | 股东大会的召集 19 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 20 | | | 第五节 | 股东大会的召开 22 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 26 | | | 第六章 | 32 | 董事会 | | 第一节 | 董事 32 | | | 第二节 | 董事会 36 | | | 第三节 | 董事会秘书 41 | | | 第七章 | 总裁及其他高级管理人员 43 | | | 第八章 监事会 | 45 | | | 第一节 | 监事 45 | ...

（二）独立性说明 作为公司独立董事，本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立董事任职 资格及独立性的要求，不存在任何妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况。 浙江华友钴业股份有限公司 独立董事董秀良 2024 年度述职报告 作为浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的独立董事， 2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法 规的要求和《公司章程》及《公司独立董事工作细则》的规定，在 2024 年的工 作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，充分发挥独立董事的独立和专业作用，对公司相关议案发表独立客观的意见， 切实维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独 立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 董秀良，男，1966 年生，中国国籍，无境外永久居留权。数量经济学博士， 工商管理博士后。 ...

浙江华友钴业股份有限公司 独立董事李海龙 2024 年度述职报告 作为浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的独立董事， 2024 年本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的 要求和《公司章程》及《公司独立董事工作细则》的规定，在 2024 年的工作中， 勤勉、尽责、忠实履行职务，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充 分发挥独立董事的独立和专业作用，对公司相关议案发表独立客观的意见，切实 维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。本人于 2024 年 12 月起任公司独 立董事，现将本人 2024 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 李海龙，男，1980 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。浙江财经 大学法学院副院长，教授，法学博士。中国证券法学研究会理事，浙江省商法学 研究会副会长，浙江省金融法学研究会常务理事，杭州市合规专家库成员。现任 北京天驰君泰（杭州）律师事务所兼职律师，毛戈平化妆品股份有限公司独立董 事。2024 年 ...

浙江华友钴业股份有限公司 独立董事钱柏林 2024 年度述职报告 作为浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的独立董事， 2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法 规的要求和《公司章程》及《公司独立董事工作细则》的规定，在 2024 年的工 作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，充分发挥独立董事的独立和专业作用，对相关议案发表独立客观的意见，切 实维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立 董事职责的情况报告如下： （一）参加董事会、股东大会情况 报告期内，公司共召开股东大会 5 次，董事会 12 次，本人参与的董事会、 股东大会情况如下： 作为公司独立董事，本人严格按照法律、法规和规章制度的要求，勤勉履行 职责，积极出席会议，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。在董事会决策 过程中，本人认真审阅公司提供的会议相关文件，认真审议公司提交的各项董事 会议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，了解公司生产经营实际情况，并以 专业 ...

一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 浙江华友钴业股份有限公司 独立董事朱光 2024 年度述职报告（已离职） 2024 年 9 月本人因个人原因申请辞去公司独立董事及董事会各专门委员会 委员职务，并于浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"）召开 2024 年 第四次临时股东大会补选李海龙为公司独立董事后正式卸任。在 2024 年度履职 期间，本人作为公司董事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》等相关法律法规的要求和《公司章程》及《公司独立董事工作细则》的 规定，在 2024 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，认真审议董事会各项 议案，充分发挥独立董事的独立和专业作用，对相关议案发表独立客观的意见， 切实维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独 立董事职责的情况报告如下： 朱光：男，1957 年 3 月出生，对外经济贸易大学国际经济专业硕士、中央 财经大学经济学博士。现任厚朴京华（北京）投资咨询有限公司副董事长职务， 中南大学及中央财经大学客座教授。历任 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was CNY 60,945,563,720.14, a decrease of 8.08% compared to CNY 66,304,047,529.81 in 2023[24] - The net profit attributable to shareholders for 2024 was CNY 4,154,825,193.75, an increase of 23.99% from CNY 3,350,891,340.06 in 2023[24] - The net cash flow from operating activities reached CNY 12,431,110,882.70, representing a significant increase of 256.61% compared to CNY 3,485,888,093.33 in 2023[24] - The total assets at the end of 2024 were CNY 136,591,394,324.44, an increase of 8.82% from CNY 125,520,277,340.78 at the end of 2023[24] - The net assets attributable to shareholders increased to CNY 36,945,607,483.36, up by 7.78% from CNY 34,277,801,337.40 in 2023[24] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 3,795,092,102.46, reflecting a growth of 22.71% from CNY 3,092,830,789.90 in 2023[24] - Basic earnings per share for 2024 increased to CNY 2.50, a 21.95% rise compared to CNY 2.05 in 2023[25] - Diluted earnings per share for 2024 reached CNY 2.39, reflecting a 16.59% increase from CNY 2.05 in 2023[25] - The company achieved a weighted average return on equity of 11.69% in 2024, up 0.55 percentage points from 11.14% in 2023[25] Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 5.00 per 10 shares (including tax) for the 2024 fiscal year[8] - The total cash dividend for the 2023 fiscal year reached 1.675 billion yuan, with a distribution of 10 yuan per 10 shares, while the proposed cash dividend for 2024 is 840 million yuan, accounting for 20.20% of the projected net profit[42] - The cash dividend amount for 2024 (including tax) is RMB 839,422,349.50, which accounts for 20.20% of the net profit attributable to ordinary shareholders[160] - The total cash dividend amount (including tax) for the last three accounting years is RMB 2,834,676,096.10, with an average cash dividend ratio of 74.51%[162] Operational Efficiency - The company maintained a strategic focus on customer value creation amidst challenges in the renewable energy sector[34] - Operating cash flow net amount reached 12.431 billion yuan, an increase of 256.61% year-on-year, reflecting improved cash management and operational efficiency[40] - The company established a refined management system centered on financial performance, enhancing operational analysis and resource coordination[40] - The company has implemented an advanced management system, ensuring efficient operations and a high-quality human resource management framework to support sustainable development[59] Market Position and Growth - The company ranked among the top 500 Chinese enterprises, achieving its best historical performance in 2024[34] - The company achieved a record high operating performance with a revenue of 60.946 billion yuan and a net profit of 4.155 billion yuan, representing a year-on-year growth of 23.99%[35] - Lithium battery precursor shipments exceeded 120,000 tons, while nickel product shipments increased by 46% year-on-year to approximately 184,300 tons, significantly supporting the company's performance growth[35] - The company is expanding its global footprint, with significant projects in Indonesia and Zimbabwe, including a 120,000-ton nickel metal wet process project expected to reach production by Q1 2024[38] Research and Development - The company successfully developed over 30 new products, including high-nickel ternary materials and sodium battery precursors, enhancing its competitive advantage in product and cost leadership[37] - Research and development expenses amounted to ¥1.30 billion, representing 2.13% of total operating revenue[80] - The company aims to enhance innovation capabilities by implementing a 330 research plan and improving the success rate of R&D projects[111] Environmental and Sustainability Initiatives - The company invested over 400 million yuan in environmental protection initiatives, contributing to its ESG management and industry leadership in sustainable practices[41] - The company is committed to a "low-carbon, green, and sustainable" transformation strategy, integrating ESG governance with core business practices[116] - The company has implemented measures for solid waste reduction and resource utilization, with hazardous waste management monitored in real-time to ensure 100% compliance[200] - The company has established a project control testing center that meets the secondary standard limits for air pollutants as per national regulations[196] Risk Management - The company has detailed risk factors related to its future development in the management discussion and analysis section[10] - The company faces market risks due to high volatility in the prices of nickel, cobalt, lithium, and copper, which can significantly impact profitability[117] - The company has a high degree of internationalization, exposing it to foreign exchange risks, particularly with USD settlements affecting operational costs[117] Corporate Governance - The company has established a strong governance structure with numerous directors and executives overseeing operations in various sectors, ensuring effective management[135] - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management personnel at the end of the reporting period amounted to 69.972523 million yuan[139] - The company has multiple executives holding positions in various subsidiaries, including Chen Xuehua as Chairman and Manager of Huayou Holdings since December 2006[133] Workforce and Training - The company employed a total of 25,372 staff, with 1,823 in the parent company and 23,549 in major subsidiaries[150] - The workforce includes 18,461 production personnel, 4,116 technical staff, and 253 sales personnel[150] - In 2024, the company delivered 464,800 hours of internal training, with a total of 264,198 participants, resulting in an average training duration of 18.3 hours per person[153] Strategic Partnerships and Acquisitions - The company is actively pursuing mergers and partnerships, including collaborations with Vale and Ford for nickel projects, to strengthen its resource base and market position[38] - The company completed a strategic acquisition for $200 million, enhancing its capabilities in the renewable energy sector[132] Future Outlook - Overall, the company remains optimistic about future growth, citing strong demand and a robust pipeline of new products[132] - The company plans to implement three major projects focused on carbon reduction in 2024, aiming for a clean electricity usage ratio of 40% across the entire industry chain, exceeding initial targets[61]