苏州华兴源创科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 1 第一条 为完善苏州华兴源创科技股份有限公司(以下简称"公司")的治理 结构，规范内部审计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内部 审计工作规范化、标准化，发挥内部审计工作在促进公司经济管理、 提高经济效益中的作用，防范和控制公司风险，增强公司信息披露 的可靠性，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律法 规、规范性文件以及《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》")的有关规定和要求，结合公司所处的行业和经 营特点，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、全资或控股子公司 以及具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财 务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、审计委员会、高级管理 人员及其他有关人员共同实施的、旨在合理保证实现以下基本目标 的一系列控制活动: (一) 提高公司经营的效率和 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第一条 为完善苏州华兴源创科技股份有限公司(以下简称"公司")治理结 构，促进公司规范运作，维护公司和股东特别是中小股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《苏州华兴源创 科技股份有限《公司章程》》(以下简称"《公司章程》")，并参照 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）及上海证券交易 所《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）等部门规章及业务指引的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 1 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善苏州华兴源创科技股份有限公 司(以下简称"公司")法人治理结构，规范公司对外担保行为，依照《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《苏州华兴源创科技股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，并结合公司具体情况 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押、质押 或其他形式的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇 票担保、开具保函的担保等，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，公司及子公司 不得对外提供担保，不得相互提供担保，任何人无权以公司名义签署对外担 保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对 违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股子公司向公司合并报表范围之外的主体提供担保，视同公司行为， 其对 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证 券交易所科创板股票上市规则》及《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司及控股子公司以货币资金出资， 或以实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财 产作价出资的投资行为。包括但不限于： 公司进行衍生品交易、委托理财，按公司《外汇衍生品交易业务管理制度》 《委托理财管理制度》的要求执行。 第三条 公司投资应遵循以下原则： (一) 新设立企业(包括合伙企业)的股权或权益性投资； (二) 以新增或购买存量权益的方式取得或增加被投资企业权益； (三) 项目合作方式的投资； (四) 股票、基金投资； (五) 债券、委托贷款及其他债权投资； (六) 法律、行政法规及规范性文件规定的其他投资。 （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （ ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公 司股东的合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《苏 州华兴源创科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他的有 关法律、法规及规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，在《公司法》和《公司章程》规定的 范围内依法行使下列职权： 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东会： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （九）审议批准《公司章程》中规定的须经股东会审议的担保事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产百分之三十的事项； 1 （二）审议批准董事会的报告； （三）审 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | 求 | | --- | | Real Property 1 I | | | | 苏州华兴源创科技股份有限公司 章程 第一章 总 则 公司于 2019 年 6 月 11 日经上海证券交易所（以下简称"证券交易所"） 审核并于 2019 年 6 月 14 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）注册，首次向社会公众发行人民币普通股 4,010 万股（以 下简称"首发"），于 2019 年 7 月 22 日在证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：苏州华兴源创科技股份有限公司 英文全称：Suzhou HYC Technology Co.，Ltd 1 第一条 为维护苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）、公司股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）和其 他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 防范大股东及其关联方占用公司资金的制度 公司董事会秘书应当按照法律法规、规范性文件、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等关于关联方的定义，向公司股东、董事、高级管理人 1 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》等有关法律、法规及规范性文件的要求以及《苏州华兴 源创科技股份有限公司章程》》(以下简称"《公司章程》")、《苏州华 兴源创科技股份有限公司关联交易管理制度》(以下简称"《关联交易管理 制度》")的有关规定，为避免控股股东、实际控制人及关联方占用苏州华 兴源创科技股份有限公司(以下简称"公司")资金行为，进一步维护公司 全体股东和债权人的合法权益，建立起公司防范控股股东、实际控制人及 其关联方占用公司资金的长效机制，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指代控股 股东、实际控 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 (一)公司董事会的全体成员； (二)公司所有高级管理人员（包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务 负责人等《公司章程》约定的高级管理人员）。 第二章 薪酬管理机构 第三章 薪酬的标准与发放 第五条 在公司担任具体职务的非独立董事领取与岗位相应的薪酬，由基本薪酬和 绩效薪酬构成，基本薪酬是年度的基本报酬，按月领取，绩效薪酬根据公 司相关考核制度领取。 非独立董事不因其非独立董事职务而额外领取津贴。外部非独立董事不在 公司领取薪酬或津贴。 第六条 独立董事在公司领取独立董事津贴。独立董事津贴由董事会、股东会审议 通过后执行，定期发放，除此之外不再另行发放薪酬。 第七条 在公司担任具体职务的高级管理人员领取与岗位相应的薪酬，由基本薪酬 和绩效薪酬构成，基本薪酬是年度的基本报酬，按月领取，绩效薪酬根据 公司相关考核制度领取。 第八条 薪酬体系应为公司的经营战略服务，并随着公司经营状况及外部环境的不 断变化而作相应的调整以适应公司进一步发展的需要。在经过公司薪酬与 考核委员会、董事会审议通过的情况下，可以对董事和高级管理人员的薪 酬方案或计划做 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）和《苏州华兴源创科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会的组成 董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 人，独立董事 3 人；非独立董 事中，包含职工代表董事 1 人。非职工代表董事由股东会选举产生， 并对股东会负责。由公司职工代表担任的董事候选人通过职工代表 大会、职工大会等民主选举方式选举产生后，直接进入董事会。公 司董事会中兼任公司高级管理人员的董事以及由职工代表担任的董 事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第三条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第四条 公司董事会设立审计、战略、提名、薪酬与考核等专门委员会。专 门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责。 专门委员会成员全部 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 1 第一条 为进一步健全苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作体系，明确董事会秘书的工作职责和程序，保障董事会秘 书依法履行职责，提升公司治理水平。董事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、法规规定 和《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，应当 忠实、勤勉地履行职责，并对公司和董事会负责，维护公司利益， 不得利用职权为自己或他人谋取利益。相关法律、法规、规范性文 件及《公司章程》等规章制度中对公司高级管理人员的有关规定， 适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所和证券监管部门之间的指定 联络人，履行法定报告义务，负责以公司董事 ...