证券简称：圣诺生物 证券代码： 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"圣诺生物"或"公司"）根据 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等相关规定， 结合公司本次以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）方案及 实际情况，对公司本次募集资金投向是否属于科技创新领域进行了客观、审慎评 估，制定了《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》（以下简称"本 说明"），具体内容如下： 除另有说明外，本专项说明中简称和术语的涵义与《成都圣诺生物科技股份 有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）》中的释义具 有相同含义。 一、公司主营业务 公司是一家拥有多肽合成和修饰核心技术的高新技术企业，具有先进、高效 的多肽药物工艺研发和规模化生产能力。公司主营业务为自主研发、生产和销售 在国内外具有较大市场容量及较强竞争力的多肽原料药和制剂产品，同时公司依 托在多肽药物研发和规模化生产领域的技术优势，为国内外医药企业提供多肽创 新药 CDMO 服务、多肽类产品定制生产服务。此外，公司还提供小分子化学药 物左西孟旦制剂代加工及左西孟旦原料药生产、出口销售业务。 1 6 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十二 次会议通知于 2023 年 10 月 12 日以电话及邮件方式向各位监事发出，并于 2023 年 10 月 17 日在公司会议室以现场方式召开。会议由监事会主席曾德志先生召集 和主持。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开 程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-058 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议 案》 经审议，监事会认为：根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行 上市审核规则》等法律、法规及规范性文件的规定及公司 2022 年年度股东大 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-057 成都圣诺生物科技股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十二 次会议通知于 2023 年 10 月 12 日以电话及邮件方式向各位董事发出，并于 2023 年 10 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议由公司董事长文永均 先生召集和主持。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。本次会议的召集和召 开程序符合有关法律、法规、规范性文件和《成都圣诺生物科技股份有限公司章 程》的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议 案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等法律、 法规及规范性文件的规定及公司 2022 年年度股东大会的授权 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 ChengDu ShengNuo Biotec Co.,Ltd. 证券简称：圣诺生物 证券简称： 688117 （四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段（工业集中发展区内）） 2023 年度以简易程序向特定对象发行 股票 募集资金使用的可行性分析报告 （修订稿） 二〇二三年十月 为贯彻国家产业政策、落实公司发展战略、提升公司持续经营能力和核心竞 争力，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据业务发展的实 际需要，拟以简易程序向特定对象发行股票。公司董事会对本次以简易程序向特 定对象发行股票的募集资金使用的可行性分析如下： 一、本次募集资金使用计划 本次以简易程序向特定对象发行股票总额不超过人民币 16,000.00 万元（含 本数），扣除发行费用后将全部用于以下项目： 在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等实 际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整。本次发 行的募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金 先行投入，并在募集资金到位后予以置换，不足部分由公司以自筹资金解决。 若本次向特定对象发行募集 ...

关于前次募集资金使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕 15 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 （2023 年 8 月修订）》及相关格式指引的要求，成都圣诺生物科技股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会就前次募集资金存放与实际使用情 况作如下专项报告： 证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-059 成都圣诺生物科技股份有限公司 一、前次募集资金基本情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497 号），本公司由主承销 商民生证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价为每股人民币 17 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 预案修订说明的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 6 日召 开的第四届董事会第七次会议审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股 票方案的议案》等与本次发行相关的议案。2023 年 10 月 17 日公司召开第四届 董事会第十二次会议审议通过《关于更新公司 2023 年度以简易程序向特定对象 发行股票预案的议案》等相关议案，对本次以简易程序向特定对象发行股票预案 进行了修订。 根据公司 2023 年 5 月 16 日召开的 2022 年年度股东大会的授权，本次修订 预案无需另行提交公司股东大会审议。预案主要修订情况如下： | 预案章节 | 涉及内容 | 修订情况 | | --- | --- | --- | | 重大事项 | 重大事项提示 | 根据本次发行的具体情况更新了提示 | | 提示 | | 内容 | | 释义 | 释义 | 更新了报告期间等内容 | | 第 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 成都圣诺生物科技股份有限公司 ChengDu ShengNuo Biotec Co.,Ltd. （四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段（工业集中发展区内）） 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 预案（修订稿） $$\Xi{\bf{\cal{O}}}\,{\bf{\Xi}}{\bf{\Xi}}{\bf{\rlap{--}\Xi}}{\bf{\rlap{--}\Xi}}{\bf{\rlap{--}\Xi}}{\bf{\rlap{--}\Xi}}{\bf{\rlap{--}\Xi}}$$ 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的要求编制。 3、本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由 公司自行负责；因本次发行引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次发行的说明，任何与之相反的声明均属不实 陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股 ...

目 录 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 1—2 页 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 3—8 页 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2023〕9646 号 成都圣诺生物科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称圣诺生物）管 理层编制的截至 2023 年 9 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供圣诺生物以简易程序向特定对象发行股票时使用，不得用作 任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为圣诺生物以简易程序向特定对象发行股 票的必备文件，随同其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 圣诺生物管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券 监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次募集 资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 第 1 页 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等法规以及《公司章程》《独立董事制度》等公司制度的规定， 我们作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着对公司及全体股东负责的态度，基于审慎独立判断的立场，认真审阅了公司第 四届董事会第十二次会议的相关议案，现发表独立意见如下： 一、《关于公司以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》的独立 意见 经核查，我们认为：根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》及《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有 关法律、法规及规范性文件的规定，我们认为公司本次发行的发行程序合法合规， 竞价结果真实有效。 综上，我们一致同意本次《关于公司以简易程序向特定对象发行股票竞价结 果的议案》。 二、《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》的独 立意见 经核查，我们认为：公司编制的《成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年 度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）》 ...

证券代码：圣诺生物 证券简称： 688117 成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 方案论证分析报告 （修订稿） 二〇二三年十月 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"圣诺生物"、"公司"）是上海 证券交易所科创板上市公司。为满足公司业务发展的资金需求，进一步增强公司 资本实力，优化资本结构，提升盈利能力和市场竞争力，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简 称"《注册管理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司编制了以 简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告。 本报告中如无特别说明，相关用语具有与《成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）》中的释义相同的含义。 一、本次以简易程序向特定对象发行股票的背景和目的 ChengDu ShengNuo Biotec Co.,Ltd. （四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段（工业集中发展区内）） （一）本次发行的背景 1、多肽药物市场规模快速增长 多肽药物具有活性高、安全性高、特异性强、确定性好、适应症广等优点， 在临 ...