青岛德固特节能装备股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金监管。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说 明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第一章 总则 第一条 为了规范青岛德固特节能装备股份有限公司(以下简称"公司")募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《青岛德固特节 能装备股份有限公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的 有效实施。公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 ...

青岛德固特节能装备股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，明确公司董事会秘书的职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件及《青岛德固特节能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司制定董事会秘书工作细则，董事会秘书是公司与深圳证券交易 所之间的指定联络人。董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章 程》及本工作细则的有关规定。 第三条 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公 司股东资料管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位 或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 公司设董事会秘书，董事会秘书由董事长提名并由董事会聘任或解 聘。 第五条 董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责并报告工作。董事 ...

第一条 为加强青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称"公司"）重大 事项内部报告管理，便于公司内部重大信息的快速传递、归集，确保公司信息披 露及时、准确、真实、完整，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规，以及《青岛德 固特节能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《青岛德固特 节能装备股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公司实际，特 制订本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 的交易价格等产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的人 员，应当在第一时间将相关信息向董事长、董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度所称报告义务人主要包括： 青岛德固特节能装备股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 （一）公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其一致行动人及本 制度约定的其他股东； （二）公司董事、高级管理人员； （三）公司各部门负责人、各分/子公司负责人； （四）公司其他由于所任公 ...

青岛德固特节能装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理细则，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《青岛 德固特节能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定，公司特设立董事会薪酬与考 核委员会，并制定本议事规则。 第二条 本议事规则所称董事是指在公司领取薪酬的非独立董事（即不包 括独立董事）；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，其中独立董事2名。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事 的1/3以上提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）1名，由独立董事委员 ...

青岛德固特节能装备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 为切实维护青岛德固特节能装备股份有限公司(以下简称公司)股东利益， 规范会计师事务所选聘行为，提高财务审计质量，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规范性文件及《青岛德固特节能装备股份有限公司章程》(以下 简称《公司章程》)相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任(含选 聘、续聘、改聘)会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会(以下简称"审计委员会") 审核后，报经董事会和股东会审议。公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、 股东会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行选聘职 责。 公司聘任的会计师事务所应当具备下列条件： 第 1 页 共 7 页 (六)负责公司财务报表审计工作及签署公司审计报告的注册会计师近三年应未 因执业行为受到刑事处罚、未受到与证券期货业 ...

青岛德固特节能装备股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称"公司"）对子 公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，促进子公司健康发展，提高 公司整体资产的运营质量，维护公司及其投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司系指具有独立法人资格的，公司对外投资的全资 子公司、控股子公司或其他能实际控制的公司。 第三条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效地运作企业法人财产。公司按照有关法律法规和上市公司规范运作要求，行使 对子公司的重大事项管理。 第四条 公司依据本制度，旨在对子公司的资产控制和公司规范运作提出要 求，并建立公司有效的控制机制，行使对子公司重大事项的管理权利。 第二章 规范运作和决策管理 （七）对外提供担保； （八）资产收购或转让，租入或租出资产； 第五条 子公司应依 ...

青岛德固特节能装备股份有限公司 对外投融资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对外投资、融资的内部控制，规范对外投资、融资行为，提高资金运作 效率，防范对外投资、融资风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 以及《青岛德固特节能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并 结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司对外投资、融资原则上由公司集中进行，控股子公司确有必要 进行对外投资、融资的，需事先经公司批准后方可进行。公司对控股子公司及参 股公司的投资、融资活动参照本办法实施指导、监督及管理。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司为扩大生产经营规模，以获取长 期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人 的行为。它包括投资新建全资企业、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、 合营、兼并或进行股权收购等。 对外投资的形式包括：投资有价证券、金融衍生产品、股权、不动产、经营 性资产、单独或与他人合资、合作的形式新建、扩建项目 ...

青岛德固特节能装备股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善青岛德固特节能装备股份有限公司（下称"公司"）的 治理机制，加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董 事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》（"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）等有关法律、法规、 规范性文件以及《青岛德固特节能装备股份有限公司章程》（"《公司章程》"）、 《青岛德固特节能装备股份有限公司独立董事工作规则》及《青岛德固特节能装 备股份有限公司信息披露事务管理制度》等相关规定，结合公司年报编制和披露 实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 每个会计年度结束后 60 日内，公司总经理应当向独立董事汇报公司 本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，必要时安排独立 董事对有关重大问题进行实地考察；公司财务总监应当向独立董事汇报本年度的 财务状况和经营成果情况。 第四条 独立董事应 ...

青岛德固特节能装备股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统 称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者 之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司投 资者关系管理工作指引》等法律、法规、规范性文件及《青岛德固特节能装备股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基 ...

青岛德固特节能装备股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称"公司"）经营 管理的制度化、规范化和科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提 高民主决策、科学决策水平，进一步明确公司总经理的职责，保障总经理高效、 协调、规范地行使职权，保护公司、股东、债权人的合法权益，促进公司生产经 营和改革发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有 关法律、法规、规范性文件及《青岛德固特节能装备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的高级管理人员。总经理对董事会负责， 执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第二章 总经理的任免 第三条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘。总经理班子成员 由总经理提名，董事会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任总经理、副总经理、财 务总监或者其他高级管理人员。 第四条 公司设总经理 1 名，并根据需要设副总经理若干名；公司总经理、 副总经理、财务总监等高级管理人员构成公司总经理班子。总经理班子是公司日 常经营管理的指挥和运作中心。 ...