| | 107.78%，亏损情况与同行业可比公司存 在一定的差异。公司采取了加大业务开展 力度、积极推动项目进度、控制成本费用、 | | --- | --- | | | 加强应收账款和合同资产的回收力度等 | | | 措施，以提高公司业绩。 | | | 2、信用减值损失和资产减值损失同比大 | | | 幅变动的情况。2023 年 1-9 月，公司计提 | | | 信用减值损失和资产减值损失金额合计 | | | 万元，同比下降 72.79%。 2,676.26 | | 6.发表专项意见情况 | | | （1）发表专项意见次数 | 6 次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 0 次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年年度跟踪报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：深水规院 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张荣波 | 联系电话：0755-82130833 | | 保荐代表人姓名：吴军华 | 联系电话：0755-82130833 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12（注） | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 108,941,629.47, representing a 9.21% increase compared to CNY 99,755,077.05 in the same period last year[3]. - The net loss attributable to shareholders was CNY -13,079,707.67, a slight improvement of 2.11% from CNY -13,361,648.04 year-on-year[3]. - The basic earnings per share for Q1 2024 was CNY -0.0762, a 2.18% improvement from CNY -0.0779 in the same period last year[3]. - The net loss for Q1 2024 was CNY 13,246,827.40, slightly improved from a net loss of CNY 13,361,647.94 in Q1 2023[22]. - The company reported an operating profit of CNY -13,904,082.58, an improvement from CNY -18,910,816.87 in the previous year[22]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities decreased by 37.51% to CNY -21,896,635.29 from CNY -15,924,019.05 in the previous year[3]. - Operating cash flow for the current period was ¥214,057,342.45, an increase of 4.50% compared to ¥204,844,818.37 in the same period last year, primarily due to increased project collections[11]. - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -21,896,635.29, worsening from CNY -15,924,019.05 in the prior period[24]. - Cash inflow from investment activities was CNY 701,770.57, down from CNY 1,101,640.21, a decline of approximately 36.4%[26]. - Cash outflow from investment activities surged to CNY 73,780,193.87, compared to CNY 2,886,940.65, reflecting a significant increase of about 2,455.5%[26]. - The net cash flow from investment activities was negative at CNY -73,078,423.30, worsening from CNY -1,785,300.44 in the previous period[26]. - Cash outflow from financing activities was CNY 2,028,070.96, down from CNY 3,780,974.99, a decrease of approximately 46.5%[26]. - The net cash flow from financing activities was negative at CNY -2,028,070.96, improving from CNY -3,780,974.99 in the prior period[26]. - The ending cash and cash equivalents balance was CNY 365,216,610.19, down from CNY 440,724,486.66, a decrease of about 17.0%[26]. Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of the reporting period were CNY 1,766,561,541.79, down 4.04% from CNY 1,841,015,454.80 at the end of the previous year[3]. - The total liabilities also decreased to CNY 935,935,999.31 from CNY 997,143,084.92, a reduction of 6.1%[19]. - The long-term equity investments amounted to CNY 27,685,818.28, down from CNY 32,474,582.59, a decrease of 14.8%[19]. - Total current assets decreased to ¥1,361,715,371.32 from ¥1,432,262,766.20, indicating a decline in liquidity[16]. - Cash and cash equivalents decreased to ¥389,490,099.76 from ¥473,112,464.65, reflecting a reduction in available cash[16]. Research and Development - Research and development expenses increased by 23.59% to CNY 10,281,532.14 from CNY 8,319,057.52 year-on-year[10]. - Research and development expenses increased to CNY 10,281,532.14 from CNY 8,319,057.52, reflecting a growth of 23.6%[22]. Shareholder Information - The company reported a total of 12,108 common shareholders at the end of the reporting period, with no preferred shareholders[13]. - The largest shareholder, Shenzhen Investment Holdings, holds 37.50% of the shares, amounting to 64,350,000 shares[13]. Regulatory and Audit Information - The company received a warning from the Shenzhen Securities Regulatory Bureau regarding discrepancies in independent director declarations[15]. - The company’s first quarter report was not audited, indicating a need for caution in interpreting the financial data[27]. Inventory and Contract Assets - The company's contract assets decreased by 5.83% to CNY 833,284,226.45 from CNY 884,897,844.15 at the end of the previous year[8]. - The company's inventory increased by 44.73% to CNY 31,333,901.39 due to new investments in construction projects[8]. - The company’s inventory increased to ¥31,333,901.39 from ¥21,650,332.38, indicating a rise in stock levels[16].

深圳市水务规划设计院股份有限公司 关于2024年一季度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"） 根据《企业会计 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等有关规定，为真实、准确、客观地反映公司的财务状况、资产价值及经营成 果，基于谨慎性原则对合并报表范围内截至2024年3月31日各类资产进行了全面检 查和减值测试，并对可能发生减值损失的有关资产计提相应的减值准备。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关规定，本次计提资产减值准备无需提交董事会、股东大会审议。现将 相关情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 证券代码：301038 证券简称：深水规院 公告编号：2024-019 2024年一季度，公司计提减值准备的资产包含应收票据、应收账款、合同资产 和其他应收款，计提的减值准备总金额为-27,684,947.580元，具体明细如下： | 项目 | 2024年一季度计提减值金额（元） | ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2024) 0600005 号 目 录 | 审计报告 | 起始页码 | | --- | --- | | 财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表 附 注 | 13 | | 财务报表附注补充资料 | 130 | 审 计 报 告 众环审字(2024) 0600005 号 深圳市水务规划设计院股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"深水规院"或"公司"） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映 了深水规院 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2 ...

关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字（2024）0600015号 目 录 起始页码 专项审核报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字（2024）0600015 号 深圳市水务规划设计院股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"深水规院" 或"公司"）2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、 合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后 附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称 "汇总表"）进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、 合法、完整的审核证据是深水规院管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对 汇总 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 1、2023 年度，公司共召开了 11 次董事会会议，均认真出席会议并进行了表 决，对董事会审议通过的所有议案均无异议，均投同意票。 2、2023 年度，公司共召开了 4 次股东大会，出席 3 次，1 次由于工作出差 原因请假。 1 2023 年度独立董事述职报告 本人作为深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）第一届、 第二届董事会的独立董事，在 2023 年任职期间，本人严格按照《公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《深圳市水务规划设计院股份有限 公司章程》《深圳市水务规划设计院股份有限公司独立董事工作细则》等公司相 关的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，对 相关事项发表了独立意见，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年任职期间内履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 郭晋龙，男，1961 年出生，中国国籍，无永久境外居留权。1992 年毕业于 中南财经大 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2、2023 年度，公司共召开了 4 次股东大会，1 次作为独立董事候选人出席， 3 次由于工作出差原因请假。 1 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况 本人于 2023 年 3 月 22 日经深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称 "公司"）2023 年第一次临时股东大会选举担任公司第二届董事会的独立董事， 在 2023 年任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规和《深圳市水务规划设计院股份有限公司章程》《深圳市水务规划设 计院股份有限公司独立董事工作细则》等公司相关规定和要求，谨慎、认真、勤 勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，对相关事项发表了独立意见，维护公 司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度任职期间内履职情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 李志平，男，1964 年出生，中国国籍无永久境外居留权。1991 年毕业于湖 南大学城市交通规划专业，硕士学历，高级工程师。1991 年 6 月至 19 ...

二、募集资金存放和管理情况 深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及相关格式指引的要求，现就 2023 年度公司募集资金存放与实际使用情况 专项说明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市水务规划设计院股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1967 号）核准，公司向社 会公开发行人民币普通股股票（A 股）3,300 万股，每股发行价格为 6.68 元，募 集资金总额人民币 220,440,000.00 元，扣除各项发行费用，实际募集资金净额为 人民币 174,793,460.51 元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述 资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 7 月 26 日出具了"众环验字【2021】 0600010 号"验资报告。公司已按规定对募集资金进行了专户储存管理，并与保 荐机构、开户银行签订了募集资金监管协议。 2023 年公司募集资金 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市水务规划设计院股份有限 公司(以下简称"公司"或"本公司")编制的《内部控制管理制度》和相关评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司内部审计机构在董事会审 计委员会的领导下对公司 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 ...