董事、高级管理人员离职管理制度 第一条 为规范广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维 护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件及《广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（包括非独立董事、独立董事及职工代表董 事）、高级管理人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职的应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效， 高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。公司将在两个交易日内 披露有关情况。 辞职报告中应说明辞职原因、辞去的职务以及辞职后是否继续在公司及控 股子公司任职（如继续任职，说明继续任职的情况），是否存在未履行完毕的 公开承诺（如 ...

第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《广州市聚赛龙工程塑料股 份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理 人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事、独立董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及由总经理 提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，独立董事占 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，由董事会批准产生。薪酬与考核委员会主任委员（召集人）负责召集和主持 薪酬与考核委员会会议。 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员 ...

广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司章程》（下 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定 本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，独立董事占 2 名。 第 1 页 共 4 页 （三）广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选； （四）对董事候选人和须提请董事会聘任的高级管理人员人选进行审查并提 出建议； （五）董事会授权的其他事宜。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，由 董事会批准产生。提名委员会主任委员（召集人）负责召集和主持提名委员会会 议。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有 ...

广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的利益，规范广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保管理，规范公司经营和运作，防范和降低公司 对外担保风险，促进公司资金良性循环，确保公司资产安全，依据《中华人民共 和国民法典》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法 律法规以及《广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的风险， 并对违反法律法规以及公司章程的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对 ...

广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书应当由公司董事、副总经理、 财务负责人或者《公司章程》规定的其他高级管理人员担任。董事会秘书作为 公司与证券交易所之间的指定联络人，由董事会聘任并对公司及董事会负责。 法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管理 人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第一条 为了规范广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法 规以及《广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第三条 董事会秘书应具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）已获取任职能力的相关证明（包括：董事会秘书资格证书、董事会 秘书培训证明 ...

第一条 为规范广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员持有和买卖公司股份行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理办 法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》以及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持 股份》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员，公司董事、高级管理 人员应当遵守本制度并履行相关询问和报告义务，其所持本公司股份是指登记在 其名下的所有本公司股份。从事融资融券交易的 ...

广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平、公正、 公开原则，维护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 5 号— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《广州市聚赛龙工程 塑料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制 度。 第二条 公司内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。公 司董事会应当按照中国证监会以及深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报 送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确 认意 ...

第一章 总则 第一条 为规范广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公司"）期 货和衍生品业务管理，有效防范国际贸易和投资业务中的汇率和利率风险，以及 原材料采购价格大幅波动带来的市场风险，现根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生品法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》等有关法律、法规和《广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 期货和衍生品交易管理制度 第二条 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标 的的交易活动。本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期 合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础 资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的 的组合。 第三条 公司从事期货和衍生品交易，原则上应以套期保值为目的。从事套 期保值业务的期货和衍生品品种应当仅限于与公司生产经营相关的产品、原材料 和外汇等，且原则上应当控制期 ...

广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公 司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《广州市聚赛龙 工程塑料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围的分、子公司。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事和高级管理人员； （二）公司各部门、分支机构负责人及子公司、参股公司负责人； （三）公司的股东、实际控制人及收购人； （四）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相 关人员； （五）破产管理人及其成员； （六）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披 ...

广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以 下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与 投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发 展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《广州市聚 赛龙工程塑料股份有限公司信息披露管理制度》《广州市聚赛龙工程塑料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关法律、法规和规范性文 件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体 利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者了解、认同、 接受和支持公司的发展战 ...