| 第一章節 | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. 股份分類 | | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市(註11) | 否 | | | | 證券代號 (如於香港聯交所上市) | | | 說明 | | 於上海證券交易所上市 | | | | | | 發行股份 | | (註6及7) | 股份數目 | | 已發行股份佔 有關股份發行前的 現有已發行股份數目 百分比 (註4、6及7) | 每股發行價 (註1及7) | 上一個營業日 的每股收市價 (註5) | 發行價較市值的折讓/ 溢價幅度(百分比) (註7) | | | 於下列日期開始時的結存(註2) | | 2023年11月29日 | | 9,654,631,180 | | | | | | | 1). | 購回股份(或其他證券)但沒有註銷 | | | 8,000,000 | 0.0612 % | | | | % | | 變動日期 | | 2023年9月4日 | | | | | | | | | 2). | 購回股份 ...

翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 公司名稱： 海通證券股份有限公司 呈交日期： 2023年11月29日 | 第一章節 | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. 股份分類 | 股份類別 | 普通股 | | | | | 於香港聯交所上市(註11) | 否 | | | A | | 證券代號 (如於香港聯交所上市) | 說明 | | | 於上海證券交易所上市 | | | | | | | | | 發行股份 | 股份數目 | | (註6及7) | 已發行股份佔 有關股份發行前的 現有已發行股份數目 百分比 (註4、6及7) | | 每股發行價 (註1及7) | | 上一個營業日 的每股收市價 (註5) | 發行價較市值的折讓/ 溢價幅度(百分比) (註7) | | | | 於下列日期開始時的結存(註2) | | 2023年11月17日 | | | | | | | | | 9,654,631,18 ...

湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具 警示函措施的决定 海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽: 索 引 号 bm56000001/2023-00013071 分 类 发布机构 发文日期 1700182832000 名 称 湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定 文 号 〔2023〕47号 主 题 词 经查,海通证券股份有限公司(以下简称海通证券或公司)存在以下违规事实: 2023年8月,海通证券作为湖北超卓航空科技股份有限公司(以下简称超卓航科)保荐机构之一,在开展 募集资金核查时,发现超卓航科全资子公司上海超卓金属材料有限公司存放于招商银行股份有限公司南 京城北支行账户中的资金使用情况披露不真实、银行存款处于冻结状态,未及时开展有效的调查和监 督。2023年8月31日,公司出具《2023年度持续督导半年度跟踪报告》,称超卓航科持续督导期间信息披露 和募集资金管理使用均不存在违规事项,未能真实、准确反映超卓航科募集资金管理使用情况。 海通证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第五条第一 款、第二十八条第四项的规定 ...

FF304 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 公司名稱： 海通證券股份有限公司 呈交日期： 2023年11月17日 | 第一章節 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. 股份分類 | | 普通股 | A 股份類別 | | 於香港聯交所上市(註11) | 否 | | | 證券代號 (如於香港聯交所上市) | | | 說明 | 於上海證券交易所上市 | | | | | 發行股份 | (註6及7) | | 股份數目 | 已發行股份佔 有關股份發行前的 現有已發行股份數目 百分比 (註4、6及7) | 每股發行價 (註1及7) | 上一個營業日 的每股收市價 (註5) | 發行價較市值的折讓/ 溢價幅度(百分比) (註7) | | 於下列日期開始時的結存(註2) | | 2023年11月16日 | 9,654,631,180 | | | | | | 1). | 購回股份(或其他證券)但沒有註銷 | | 8,000,000 | 0.0612 % | | ...

公司自回购方案通过后，为积极维护公司价值及股东权益，公司于 2023 年 9 月 4 日通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式实施首次回购 A 股股 份，具体内容详见公司于 2023 年 9 月 5 日披露的《公司关于以集中竞价交易方 式首次回购公司 A 股股份的公告》（公告编号：临 2023-041）。 海通证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式 回购公司 A 股股份的回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 8 月 30 日，海通证券股份有限公司（以下简称公司）召开第七届董 事会第四十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份 方案的议案》。本次回购 A 股股份方案的具体内容详见公司于 2023 年 8 月 31 日 披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的公告》（公告编号： 临 2023-036）。 证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2023-056 截至 2023 年 11 月 16 日，公司回购的进展情况公告如下 ...

FF304 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 公司名稱： 海通證券股份有限公司 呈交日期： 2023年11月16日 | 第一章節 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | 否 | 於香港聯交所上市(註11) | | | | 於上海證券交易所上市 | 證券代號 (如於香港聯交所上市) | 說明 | | | | | | | 已發行股份佔 | 有關股份發行前的 | 上一個營業日 | 發行價較市值的折讓/ | | | | | | 發行股份 | 每股發行價 | 股份數目 | 現有已發行股份數目 | 的每股收市價 | 溢價幅度(百分比) | (註6及7) | (註1及7) | | 百分比 | (註5) | (註7) | (註4、6及7) | | | | | | 於下列日期開始時的結存(註2) | 2023年10月31日 | 9,654,631,180 | | | | | | | 1). | 購回股份(或其他證券 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年10月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 海通證券股份有限公司 呈交日期: 2023年11月2日 第 1 頁 共 6 頁 v 1.0.2 II. 已發行股份變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | 於香港聯交所上市 (註1) | 是 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 06837 | 說明 | | | | | 上月底結存 | | 3,409,568,820 | | | | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | | 本月底結存 | | 3,409,568,820 | | | | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | 於香港聯交所上市 (註1) | 否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600837 | 說明 | 於上海證券交易所上市 | | | | 上月底結存 | | 9,654,631,180 | ...

海通证券股份有限公司董事会 2023 年 11 月 2 日 2023 年 8 月 30 日，海通证券股份有限公司（以下简称公司）召开第七届董 事会第四十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份 方案的议案》。本次回购 A 股股份方案的具体内容详见公司于 2023 年 8 月 31 日 披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的公告》（公告编号： 临 2023-036）。 公司现将本次回购的进展情况公告如下： 截至 2023 年 10 月 31 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购 A 股股份 33,802,848 股，占公司总股本的比例为 0.2587%，购买的最高价为人民币 10.45 元/股，最低价为人民币 9.75 元/股，已支付的总金额为人民币 338,305,714.66 元（不含交易费用）。上述回购进展符合既定的本次 A 股股份回购方案。 公司后续将严格按照相关法律法规的要求实施股份回购，并及时履行信息披 露义务。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2023-055 海通证券股份有限公司关于以集中竞价 ...

FF304 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 備註： 已發行股份佔有關股份發行前的現有已發行股份數目百分比是依據本公司全部已發行股份總數13,064,200,000 股 (包括3,409,568,820股 H 類普通股及 9,654,631,180股A 類普通股)計算。本公司於2023年10月31日並未購回任何H 類普通股。 FF304 第 2 頁 共 5 頁 v 1.2.5 公司名稱： 海通證券股份有限公司 呈交日期： 2023年10月31日 第 1 頁 共 5 頁 v 1.2.5 | 5). | 購回股份(或其他證券)但沒有註銷 | 2,450,000 | 0.0188 | % | % | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 變動日期 2023年9月8日 | | | | | | 6). | 購回股份(或其他證券)但沒有註銷 | 2,928,229 | 0.0224 | % | % | | | 變動日期 2023年9月11日 | | | | | | 7). | 購回股份(或其他證券)但沒有註銷 ...

Financial Performance - Total revenue for Q3 2023 was CNY 5,605,427,464.93, a decrease of 17.98% compared to the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 532,109,717.75, down 59.62% year-on-year[4] - Net profit excluding non-recurring gains and losses for Q3 2023 was CNY 493,482,128.81, a decline of 61.65% compared to the previous year[4] - Basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.04, down 63.64% year-on-year[5] - Net profit attributable to shareholders of the parent company for Q3 2023 was CNY 4.36 billion, down 28.3% from CNY 6.08 billion in Q3 2022[18] - The net profit margin for Q3 2023 was approximately 19.4%, down from 34.0% in Q3 2022, indicating a significant decline in profitability[18] - Total comprehensive income attributable to the parent company was CNY 4,652,148,242.69, down from CNY 4,999,721,118.77 year-over-year[19] - Basic and diluted earnings per share decreased to CNY 0.33 from CNY 0.47 in the same period last year[19] - Net profit for the third quarter was CNY 4,697,031,346.06, a decrease of 33.2% compared to CNY 7,033,214,372.82 in the same quarter of 2022[25] - The company reported a profit before tax of CNY 5,525,771,208.25, down 33.5% from CNY 8,268,811,393.05 in the same period last year[25] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY -21,563,945,486.37, a decrease of 655.23%[5] - Net cash flow from operating activities was negative at CNY -21,563,945,486.37, compared to a positive CNY 3,883,768,716.16 in the previous year[20] - Total cash inflow from operating activities was 23.33 billion RMB, significantly lower than 53.82 billion RMB in the same period of 2022[26] - Cash inflow from investment activities increased to CNY 29,872,079,422.98, up from CNY 22,521,948,628.25 year-over-year[20] - The company reported a net cash outflow from investment activities of -1.67 billion RMB, an improvement from -4.65 billion RMB in the previous year[26] - Net cash flow from financing activities was negative at CNY -11,731,752,271.66, compared to a positive CNY 3,601,797,513.57 in the same period last year[21] - Net cash flow from financing activities increased to 4.74 billion RMB, recovering from a negative 5.71 billion RMB in the same period last year[27] - Cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 stood at 97.61 billion RMB, down from 116.67 billion RMB at the end of Q3 2022[27] - The company reported a net decrease in cash and cash equivalents of CNY -27,537,164,942.25 for the period[21] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 were CNY 736,172,996,197.44, a decrease of 2.31% from the end of the previous year[5] - Total assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 136.23 billion, a decrease from CNY 158.58 billion as of December 31, 2022[14] - Total assets as of Q3 2023 amounted to CNY 736.17 billion, a decrease from CNY 753.61 billion at the end of 2022[16] - Total liabilities decreased to CNY 555.94 billion in Q3 2023 from CNY 575.99 billion in 2022, reflecting a reduction of 3.5%[16] - Total liabilities decreased to CNY 313,217,026,974.69 from CNY 322,959,908,026.66, a reduction of 3.0%[24] - The company's cash and cash equivalents were CNY 136.23 billion, compared to CNY 158.58 billion in the previous year[14] - The company’s financial investments in trading financial assets reached CNY 222.60 billion, an increase from CNY 209.60 billion[14] - The company’s short-term borrowings decreased to CNY 5,421,894,539.05 from CNY 7,211,239,604.08 year-over-year[22] Income and Expenses - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached CNY 22.57 billion, an increase of 19.1% compared to CNY 18.94 billion in the same period of 2022[17] - Net interest income for the first three quarters of 2023 was CNY 3.27 billion, down 30.9% from CNY 4.74 billion in the same period of 2022[17] - The company’s total operating expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 16.42 billion, an increase of 43.8% from CNY 11.43 billion in the same period of 2022[17] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 10,559,108,105.71, a decrease of 14.9% compared to CNY 12,403,783,932.76 in the same period of 2022[24] - Net interest income decreased to CNY 1,728,828,175.37 from CNY 2,090,576,726.97, reflecting a decline of 17.3%[24] - Net commission and fee income fell to CNY 5,331,340,561.17, down 19.5% from CNY 6,622,001,556.74 year-over-year[24] - Total operating expenses increased to CNY 5,038,470,008.34, up 21.0% from CNY 4,164,104,035.41 in the previous year[24] Shareholder Information - The total number of common stock shareholders at the end of the reporting period was 247,380, with 247,235 being A-share holders[10] - The top ten shareholders collectively held 10.38% of the total share capital, with Hong Kong Central Clearing Limited holding 26.09%[10][12] - The company's equity attributable to shareholders increased by 1.45% to CNY 166,978,884,347.33 compared to the end of the previous year[5] - The total equity attributable to shareholders of the parent company increased to CNY 166.98 billion in Q3 2023 from CNY 164.59 billion in 2022, marking a growth of 1.5%[16] - Total equity increased to CNY 150,731,150,059.13 from CNY 149,045,782,898.20, reflecting a growth of 1.1%[24] Other Notable Changes - The company reported a significant increase in credit impairment losses, amounting to CNY 1,464,333,416.73, up 223.46% year-on-year[8] - The company plans to enhance its market expansion strategies and invest in new technologies to improve operational efficiency[18] - The company’s goodwill stood at CNY 3.77 billion, slightly up from CNY 3.68 billion[14] - The company’s long-term equity investments were valued at CNY 7.60 billion, an increase from CNY 7.01 billion[14] - Other comprehensive income after tax was CNY 35,395,548.77, compared to a loss of CNY 899,998,394.82 in the previous year[25] - The company experienced a foreign exchange impact on cash and cash equivalents of 39.84 million RMB, compared to 134.92 million RMB in the previous year[27]