新疆天业:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆天业股份有限公司限售股解禁并上市流通的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆天业股份有限公司限售股解禁并上市流通 的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或 "本独立财务顾问"）作为新疆天业股份有限公司（以下简称"新疆天业"、"上 市公司"、"公司"）2020 年发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募 集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问，根据《上市 公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定， 申万宏源承销保荐对新疆天业本次限售股解禁并上市流通事项进行了审慎核查， 并出具核查意见如下： 一、新疆天业本次限售股的发行情况 （一）证券发行核准情况 2020 年 3 月 5 日，中国证券监督管理委员会出具《关于核准新疆天业股份 有限公司向新疆天业（集团）有限公司等发行股份、可转换公司债券购买资产并 募集配套资金的批复》（证监许可〔2020〕372 号），核准公司向新疆天业（集 团）有限公司（以下简称"天业集团"）发行 319,444,444 股股份、向石河子市 锦富国有资本投资运营有限公司（以下简称"锦富投资"）发行 67,760,942 股股 份；向天业集团发 ...