国金证券:兴业证券股份有限公司关于国金证券股份有限公司2023年度现场检查报告

兴业证券股份有限公司 关于国金证券股份有限公司 2023 年度现场检查报告 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为国金证券 股份有限公司（以下简称"国金证券"或"公司"）非公开发行股票的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规的 规定，对国金证券 2023 年度的规范运作情况进行了现场检查，有关核查情况具 体说明如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2023 年 12 月 21 日至 2023 年 12 月 22 日对国金证券进行了现 场检查。参加人员为陈全、李荣涛。 在现场检查过程中，保荐机构结合国金证券的实际情况，查阅、收集了国金 证券持续督导期间的有关文件、资料，与公司相关人员进行了访谈，实施了包括 审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的 独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用、 关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础 上完成了本次现场检查报告。 二、对现场检 ...