国电南自:国电南自内控合规风险管理办法（2023年）

国电南京自动化股份有限公司 内控合规风险管理办法 （一）坚持党的领导。健全完善党的领导融入公司治理的运 行机制，充分发挥企业党委全面领导作用，把党的领导贯穿内控 合规风险管理全过程。 （已经 2023 年 8 月 23 日公司第八届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实总体国家安全 观，加强内部控制、合规管理、风险管理（以下简称内控合规风 险管理）工作，防范化解重大风险，服务保障公司高质量发展， 根据国务院国资委《关于进一步深化法治央企建设的意见》《中 央企业合规管理办法》《关于加强中央企业内控体系建设与监督 工作的实施意见》《中央企业全面风险管理指引》，以及财政部 等五部门《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关规定， 结合公司系统管理实际，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制，是指由企业董事会、经理层 和全体员工实施的，为实现控制目标而开展的明确权责、制定制 度、规范流程、有效执行、评价改进等的管理过程。 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符 合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及 公司章程、相关规章制度等要求。 本办法所 ...