西南证券:西南证券股份有限公司关联交易管理办法（2023年8月）

西南证券股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第五条 具有以下情形之一的法人（或其他组织），为公司的关联法人（或其 他组织）： （一）直接或间接控制公司的法人（或其他组织）； （二）由上述第（一）项直接或间接控制的除公司、公司控股子公司及控制 的其他主体以外的法人（或其他组织）； （三）本办法第七条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或由关联自 然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及公司控股 子公司和控制的其他主体以外的法人（或其他组织）； （四）持有公司 5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人； 第一条 为加强西南证券股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易管理， 规范关联交易行为，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法权益， 保护中小投资者的合法权益，根据《上市公司治理准则》《证券公司股权管理规 定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规、规范 性文件以及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 要求，制订本办法。 第二条 本办法所称 ...