证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2025-010 （二）陈林监事履职考核事项 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第八次会议，于2025 年4月15日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2025年4月25日在公司总 部大楼以现场方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，陈林监事 因工作原因未能亲自出席本次会议，委托倪月敏监事会主席出席会议并代为行使 表决权及签署相关文件。本次会议由倪月敏监事会主席主持，会议的召集、召开 及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议并通过以下议案： 一、关于确认公司监事2024年度履职考核结果的议案 西南证券股份有限公司 第十届监事会第八次会议决议公告 本议案分3项表决，表决情况如下： 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （一）倪月敏监事会主席履职考核事项 重要内容提示： 陈林监事因工作原因未能亲自出席本次监事会会议。 表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2025-009 西南证券股份有限公司 第十届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十五次会议于 2025 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2025 年 4 月 25 日在 公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，姜栋林董事长、杨雨松董事、李军董事、张敏董事、谭鹏董事、江峡董事、 黄琳独立董事、付宏恩独立董事出席现场会议，徐秉晖独立董事以视频方式出席 会议。公司部分监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由姜栋林董事长主 持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》 等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 一、关于公司 2024 年度董事会工作报告的议案 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2025-011 西南证券股份有限公司关于 2024 年年度利润分配方 案和 2025 年中期利润分配授权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利人民币 0.65 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。 公司未触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以下 简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险 警示的情形。 一、2024年年度利润分配方案和2025年中期利润分配授权内容 （一）2024年年度利润分配方案的具体内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2024年12月31日，西南证 券股份有限公司（以下简称公司）母公司报表中期末未分配利润为人民币 ...

PAN-CHINA 西南证券股份有限公司 Certified Public Accountants 内部控制审计报告 PAN-CHINA 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 天健审〔2025〕8-484 号 西南证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）2024 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是西南 证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财 ...

PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 。 审 计 报 告 天健审〔2025〕8-483 号 西南证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）财务报表，包括2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表 附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了西南证券 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2024 年 度的合并及母公司经营成果和现金流量。 2024 年度财务审计报告 PAN-CHINA 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | | 1—5 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 6—15 | | ...

西南证券股份有限公司2024 年年度报告 公司代码：600369 公司简称：西南证券 西南证券股份有限公司 2024 年年度报告 1 / 238 西南证券股份有限公司2024 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人姜栋林、主管会计工作负责人张序及会计机构负责人（会计主管人员）孟蓓声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 从公司发展和股东利益等因素考虑，公司2024年年度利润分配预案为：以截至2024年末总股 本6,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.65元（含税），实际分配现金红利为 431,932,093.06元，占本年度归属于母公司股东净利润的比例为61.76%。 2024年度，公司积极落实中国证监会推动一年多次分红的意见要求，相继实施完成20 ...

西南证券股份有限公司2025 年第一季度报告 证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 | 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期 增减变动幅度(%) | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 614,314,771.72 | 584,509,904.72 | 5.10 | | | 归属于上市公司股东的净利润 | 245,545,239.72 | 229,529,418.63 | 6.98 | | | 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 | 220,847,1 ...

西南证券股份有限公司 2024年度可持续发展报告 01 西南证券股份有限公司 目录 02 目录 CONTENTS | 董事长致辞 | 03 | | --- | --- | | 报告编制说明 | 05 | | 公司基本信息 | 07 | | 议题重要性评估 | 10 | | ESG 管理 | 17 | 专题 : 可持续金融 | 服务实体经济 | 21 | | --- | --- | | 科技金融，促进高水平自立自强 | 23 | | 绿色金融，助力实现"双碳"目标 | 24 | | 普惠金融，共享高质量发展成果 | 25 | | 养老金融，提升养老服务质量 | 27 | | 数字金融，创新提升服务效能 | 27 | | 投融资 ESG 风险管理 | 28 | | 负责任投资 | 31 | 环境篇 | 应对气候变化 | 37 | | --- | --- | | 绿色运营 | 41 | 社会篇 | 金融科技创新 | 45 | | --- | --- | | 数据安全与客户隐私保护 | 48 | | 员工 | 52 | | 保障客户权益 | 59 | | 投资者教育和保护 | 63 | | 供应链管理 | 64 | ...

黄琳 本人作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董 事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等规定，勤勉、忠实履行 独立董事职责，深入了解公司治理及规范运作情况，认真审阅议案材料，审慎发 表独立意见，切实维护中小股东合法权益和公司整体利益。现将本人 2024 年工 作情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 本人黄琳，女，博士研究生，民建会员，高级经济师。现任公司独立董事， 民建北京经济委员会副主任，民建北京东城区金融委员会主任，北京大学经济学 院金融专业硕士生校外导师，中央民族大学经济学院硕士研究生校内兼职导师， 中融国际信托有限公司独立董事，中煤财产保险股份有限公司外部监事。曾任长 江证券股份有限公司北京代表处研发部负责人，东吴证券股份有限公司研究所副 所长、所长兼首席宏观策略分析师、高级经济学家，深圳光韵达光电科技股份有 限公司独立董事，上海新相微电子股份有限公司外部董事。本人自 2023 年 12 月 25 日起任职 ...

西南证券股份有限公司2024 年度 "提质增效重回报"行动方案评估报告 为深入贯彻党的二十大、二十届三中全会和中央金融工作会议精神，积极落 实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》与配套 文件（以下简称新"国九条"）以及中国证监会《关于加强证券公司和公募基金监 管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》的指导精神，经西南 证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第八次会议决议，制定并披露 了公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案。 根据行动方案，公司积极开展和落实相关工作，扎实推进提质增效重回报计 划，在提升经营质量、发展新质生产力、坚持规范运作、强化"关键少数"责任、 增加投资者回报、加强投资者沟通等方面取得较好效果。现将行动方案的执行情 况报告如下： 一、强化功能性作用发挥，稳步提升经营质量 2024 年，公司全面贯彻党的二十大关于金融高质量发展要求及中央金融工 作会议精神，聚焦金融工作的政治性、人民性，积极融入成渝地区双城经济圈建 设、西部金融中心建设、西部陆海新通道建设等国家重大战略，做好金融"五篇 大文章"，制定《西南证券股份有限公司做好金融五篇大文章工 ...