金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司合规、内控和风险管理办法

第一章 总则 第一条 为建立健全青海金瑞矿业发展股份有限公司（以 下简称"公司"）合规、内控及风险管理体系，规范开展合规、 内控及风险管理工作，提高企业依法经营管理水平和风险防控 能力，推动高质量可持续发展，根据公司《合规管理规定》《内 部控制管理规定》《风险管理规定》，结合实际，制定本办法。 青海金瑞矿业发展股份有限公司 合规、内控及风险管理办法 第二条 本办法适用于公司本部，所属各公司参照执行。 第三条 术语和定义 （一）本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为 目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、 风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规 培训等有组织、有计划的管理活动； （二）本办法所称合规风险，是指企业及其员工因不合规 行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以 及其他负面影响的可能性； （三）本办法所称内部控制是由企业董事会、监事会、经 理层和全体员工实施的，为实现其控制目标而在企业内部采取 的自我调整、约束、规划、评价和控制的一系列方法、手段与 措施的总称； （四）本办法所称风险是指未来的不确定因素对公司实现 经营目标的影响。风险一般可分为战略风 ...