一汽富维:华创证券有限责任公司关于长春一汽富维汽车零部件股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

华创证券有限责任公司 关于长春一汽富维汽车零部件股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 在现场检查过程中，保荐机构结合一汽富维的实际情况，查阅、收集了有关文 件、资料，与公司管理人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序， 检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联 方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等 情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 核查情况：项目组查阅了一汽富维 2023 年以来的股东大会、董事会、监事会 及专门委员会的会议文件，获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则 和监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置、内部审计制度等文件，对 2023 年以来的三会运作情况进行了核查，并对相关人员进行了访谈。 1 核查意见： 上海证券交易所： 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为长春一汽富 维汽车零部件股份有限公司（以下简称"一汽富维"或"公司"） 非公开发行股票项目 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 ...