鲁银投资:鲁银投资合规管理办法

鲁银投资集团股份有限公司 合规管理办法 第一章 总 则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战 略部署，推动鲁银投资集团股份有限公司（以下简称"公司"） 加强合规管理，有效防控合规风险，根据《公司法》《企业国有 资产法》等有关法律法规规定，参照《中央企业合规管理办法》， 结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司出资形成的境内外各级 控股企业和实际控制企业（以下统称"权属企业"）。其中，控股 企业包括:公司出资设立的独资或全资企业；直接或间接合计持 股比例超过 50%的企业，且其中之一为最大股东的企业；前述企 业出资拥有股权比例超过50%的各级子企业。实际控制企业包括： 公司及其控股企业直接或间接持股比例虽未超过 50%，但为第一 大股东，并且通过股东协议、公司章程、董事会决议或者其他协 议安排能够实际支配的企业。 第三条 本办法所称"合规"，是指公司及权属企业经营管 理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则 和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。 本办法所称"合规风险"，是指公司、权属企业及其员工在 经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或 ...